8月27日晚間，華安證券(600909.SH)發(fā)布了2019年半年度報(bào)告。今年上半年，華安證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14.36億元，同比增長(zhǎng)77.32%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)5.58億元，同比增長(zhǎng)127.84%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)5.56億元，同比增長(zhǎng)135.84%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為43.36億元，同比增長(zhǎng)11231.68%。

對(duì)于營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)的主要原因，華安證券表示，受市場(chǎng)行情與交易量上升的影響，公司自營(yíng)業(yè)務(wù)收入與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入同比上漲較大。

截至2019年6月末，華安證券的資產(chǎn)總額為489.87億元，較上年度末增長(zhǎng)10.30%;負(fù)債總額為359.77億元，較上年度末增長(zhǎng)13.92%;資產(chǎn)負(fù)債率為資產(chǎn)負(fù)債率為65%，較上年度末上升0.27個(gè)百分點(diǎn)。

2019年上半年，華安證券主營(yíng)業(yè)務(wù)分類(lèi)別情況中，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入較上年同期均有所增長(zhǎng);期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入較上年同期有所減少。

報(bào)告期內(nèi)，華安證券的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為4.38億元，同比增長(zhǎng)24.46%，毛利率同比增加 0.23個(gè)百分點(diǎn);期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為7959.81萬(wàn)元，同比減少22.84%，毛利率同比減少21.16個(gè)百分點(diǎn);證券自營(yíng)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為4.37億元，同比增長(zhǎng)1985.44%，毛利率同比增加49.53個(gè)百分點(diǎn);投資銀行業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為2522.19萬(wàn)元，同比減少2.34%，毛利率同比減少68.4個(gè)百分點(diǎn);資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為1.51億元，同比增長(zhǎng)368.46%，毛利率同比減少0.75個(gè)百分點(diǎn);信用交易業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為2.87億元，同比減少19.90%，毛利率同比減少30.41個(gè)百分點(diǎn)。

在投資銀行業(yè)務(wù)方面，2019年上半年，華安證券承銷(xiāo)債券2只，融資金額10.75億元，完成新三板推薦掛牌項(xiàng)目5個(gè)。上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2522萬(wàn)元，與上年基本持平。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計(jì)，今年截至目前，華安證券尚未有保薦企業(yè)A股或者科創(chuàng)板過(guò)會(huì)。

今年上半年，華安證券信用減值損失1.23億元。其中，應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備3104.34萬(wàn)元;融出資金壞賬準(zhǔn)備615.61萬(wàn)元;股票質(zhì)押壞賬準(zhǔn)備8938.95萬(wàn)元。

今年上半年，華安證券前十名股東持股情況中，有一名股東減持。華安證券的第五大股東東方國(guó)際創(chuàng)業(yè)股份有限公司減持7000.00萬(wàn)股，持股1.69億股，持股比例4.66%。

截至2019年6月30日，華安證券應(yīng)付職工薪酬為5.03億元，上年末為4.33億元。

2019年上半年，華安證券支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金為3.25億元，上年同期為3.00億元。

報(bào)告期內(nèi)，華安證券涉及股票質(zhì)押訴訟1起，共涉及本金2.22億元。

2017年6月，公司與赫連劍茹簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議》，約定赫連劍茹以剛泰控股股票(證券代碼600687)向公司質(zhì)押融資人民幣2.22億元。2018年4月，標(biāo)的證券剛泰控股股價(jià)持續(xù)下跌，該筆業(yè)務(wù)的履約保障比例跌破平倉(cāng)線(xiàn)。2018年8月，公司向安徽省高級(jí)人民法院提起訴訟并申請(qǐng)?jiān)V訟保全，9月，安徽省高級(jí)人民法院作出民事裁定書(shū)，查封、凍結(jié)赫連劍茹質(zhì)押的剛泰控股股票、孳息，在天使之翼(北京)影視投資有限公司、北京富瑞陽(yáng)國(guó)際文化發(fā)展有限公司、北京心燃靈動(dòng)科技有限公司所擁有的股權(quán)，以及銀行賬戶(hù)。安徽省高級(jí)人民法院于2019年6月作出生效判決，判決赫連劍茹于本判決生效之日起十五日內(nèi)償還公司融資本金2.22億元及利息，支付相應(yīng)違約金、代理律師費(fèi)。公司有權(quán)就赫連劍茹質(zhì)押的3015.07萬(wàn)股剛泰股票、208.7萬(wàn)現(xiàn)金紅利以及后續(xù)產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的送股、轉(zhuǎn)增股份和現(xiàn)金紅利優(yōu)先受償。

報(bào)告期內(nèi)，華安證券作為定向資產(chǎn)管理人涉及訴訟2起，共涉及本金11.10億元。

第一起涉及本金8.35億元。2016年8月，公司作為“華安理財(cái)安興23號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”的管理人，代表“安興23號(hào)”與蔣九明簽訂了《華安理財(cái)安興23號(hào)定向資產(chǎn)管理合同》以及《華安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。2016年8月5日，根據(jù)該回購(gòu)協(xié)議及股票質(zhì)押式回購(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，蔣九明以1.53億股順威股份(證券代碼：002676)股票向公司(代表“安興23號(hào)”)質(zhì)押融資人民幣8.35億元，約定初始交易日為2016年8月5日，回購(gòu)交易日為2017年8月3日，回購(gòu)年利率5.87%;約定蔣九明應(yīng)按季支付利息，每季度末月的20日為結(jié)息日，蔣九明應(yīng)在結(jié)息日次日支付當(dāng)期利息，在到期日支付最后一期利息;逾期將視為違約，同時(shí)也約定了違約責(zé)任。另回購(gòu)協(xié)議還約定若發(fā)生爭(zhēng)議協(xié)商不能達(dá)成一致的，由公司所在地管轄法院以訴訟解決。截至2017年6月20日，蔣九明向公司(代表“安興23號(hào)”)共計(jì)支付利息人民幣4343.23萬(wàn)元，之后未再支付利息。2017年8月3日，公司根據(jù)回購(gòu)協(xié)議約定和委托人指令，要求蔣九明到期回購(gòu)股票并支付相應(yīng)的融資本金及利息，但蔣九明未按約履行義務(wù)。蔣九明的行為已構(gòu)成嚴(yán)重違約。

公司作為管理人代表“安興23號(hào)”向安徽省高級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求判令蔣九明清償融資本金8.35億元、融資利息2641.34萬(wàn)元、違約金6307.43萬(wàn)元;請(qǐng)求判令公司(代表“安興23號(hào)”)有權(quán)對(duì)蔣九明質(zhì)押給公司(代表“安興23號(hào)”)的1.53億股順威股份股票折價(jià)或以拍賣(mài)、變賣(mài)，以所得價(jià)款和127.50萬(wàn)元現(xiàn)金分紅償還本金、利息、違約金以及案件訴訟、律師費(fèi)等。案件仍處于執(zhí)行階段。

第二起涉及本金2.75億元。2016年9月，公司作為“華安理財(cái)安興31號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”的管理人，代表“安興31號(hào)”與蔣九明簽訂了《華安理財(cái)安興31號(hào)定向資產(chǎn)管理合同》以及《華安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。2016年9月29日，根據(jù)該回購(gòu)協(xié)議及股票質(zhì)押式回購(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，蔣九明以2500萬(wàn)股順威股份(證券代碼：002676)股票向公司(代表“安興31號(hào)”)質(zhì)押融資人民幣2.75億元，約定初始交易日為2016年9月29日，回購(gòu)交易日為2018年9月28日，回購(gòu)年利率5.55%;截至2017年12月31日，該股票質(zhì)押協(xié)議尚未到期，蔣九明于2017年12月20日正常季度付息。

根據(jù)資產(chǎn)管理合同以及回購(gòu)協(xié)議約定，公司作為管理人代表“安興31號(hào)”向安徽省高級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求判令蔣九明清償融資本金2.75億元、融資利息381.56億元、違約金947.97萬(wàn)元;請(qǐng)求判令公司(代表“安興31號(hào)”)有權(quán)對(duì)蔣九明質(zhì)押給公司(代表“安興31號(hào)”)的4500萬(wàn)股順威股份股票折價(jià)或以拍賣(mài)、變賣(mài)，以所得價(jià)款和37.50萬(wàn)元現(xiàn)金分紅償還本金、利息、違約金以及案件訴訟、律師費(fèi)等。安徽省高級(jí)人民法院于2018年3月28日受理該案件。截至本報(bào)告報(bào)出日，案件已判決生效，安徽省高級(jí)人民法院已接收公司提出的執(zhí)行申請(qǐng)。

此外，2019年7月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的2019年證券公司分類(lèi)結(jié)果顯示，華安證券評(píng)級(jí)為A。

根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。