中國保監(jiān)會江西監(jiān)管局今日公布的行政處罰決定書(贛保監(jiān)罰〔2018〕16號)顯示，2015年12月至2016年9月，渤海財產(chǎn)保險股份有限公司上饒中心支公司(以下簡稱渤海產(chǎn)險上饒中支)存在未如實記錄保險業(yè)務(wù)事項的行為。時任渤海產(chǎn)險上饒中支總經(jīng)理羅來明對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

上述未如實記錄保險業(yè)務(wù)事項的行為，違反了《中華人民共和國保險法》(以下簡稱《保險法》)第八十六條。依據(jù)《保險法》第一百七十條，江西監(jiān)管局決定對渤海產(chǎn)險上饒中支罰款11萬元;依據(jù)《保險法》第一百七十一條，江西監(jiān)管局決定對羅來明給予警告并罰款1萬元。

《保險法》第八十六條規(guī)定：保險公司應(yīng)當(dāng)按照保險監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，報送有關(guān)報告、報表、文件和資料。保險公司的償付能力報告、財務(wù)會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他有關(guān)報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務(wù)事項，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

《保險法》第一百七十條規(guī)定：違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證：

(一)編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的;

(二)拒絕或者妨礙依法監(jiān)督檢查的;

(三)未按照規(guī)定使用經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的保險條款、保險費率的。

《保險法》第一百七十一條規(guī)定：保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

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