隨著上海一中院通報(bào)，平安資管原股票投資部副總經(jīng)理張治民“老鼠倉”案更多細(xì)節(jié)浮出水面。2009年2月至2012年12月間，張治民利用自己負(fù)責(zé)的公司股票賬戶聯(lián)合親友控制的三個(gè)證券賬戶，獲利2800余萬元。審判期間，相關(guān)財(cái)產(chǎn)或也發(fā)生轉(zhuǎn)移，案件罰沒款直至前兩周執(zhí)行到位，距最早判決結(jié)果出臺已超過一年時(shí)間。

上海一中院表示，案件判決后，執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)分布在其本人、家屬、朋友等銀行和證券賬戶，以及與家屬共有房產(chǎn)上，使得財(cái)產(chǎn)權(quán)屬較難甄別。此外，案件偵查、起訴和審判階段，相關(guān)財(cái)產(chǎn)可能發(fā)生轉(zhuǎn)移，給執(zhí)行工作帶來了不小的難度。近兩周，5723萬罰沒款才執(zhí)行到。

這是一起典型的利用職務(wù)便利實(shí)施“老鼠倉”的案例。根據(jù)上海一中院披露，時(shí)任平安資管股票投資部副總經(jīng)理的張治民曾授意其妻尹瓊從他人處借得身份證，用于開設(shè)證券賬戶;并在張治民的指令下操作部分股票交易。

在2008年7月到2013年1月期間，張治民先后負(fù)責(zé)管理“平安人壽-壽險(xiǎn)傳統(tǒng)-高”以及“平安產(chǎn)險(xiǎn)”賬戶，以及相關(guān)賬戶股票投資。2009年2月至2012年12月間，張治民利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)賬戶股票交易等未公開信息，并通過其控制的三個(gè)他人名下證券賬戶，與其管理的上述兩個(gè)資產(chǎn)管理公司賬戶趨同交易140只股票，累計(jì)趨同成交金額共計(jì)13.4億余元，獲利2800余萬元。

2015年4月3日，上海一中法院以張治民犯利用未公開信息交易罪，判處其有期徒刑二年九個(gè)月，并處罰金人民幣2850萬元，以尹瓊犯利用未公開信息交易罪，判處拘役三個(gè)月，緩刑三個(gè)月，并處罰金人民幣12萬元。

“老鼠倉”案在資本市場并不少見，通常指莊家在用公有資金投資前，先行私自通過自有資金及賬戶在低點(diǎn)建倉，在股票價(jià)格隨后被拉升至高位時(shí)再進(jìn)行套現(xiàn)的行為。

上海一中院表示，從2011年至今，上海一中法院共計(jì)受理此類案件24件涉案29人。其中李旭利、牟永寧等案件均受到極大關(guān)注。目前，針對“老鼠倉”案查處，上海一中院已依托網(wǎng)絡(luò)查控手段，借助“點(diǎn)對點(diǎn)”查詢平臺，對被告人名下的財(cái)產(chǎn)采取即時(shí)凍結(jié)。此外，對一些財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)較大的“老鼠倉”案件，采取預(yù)先凍結(jié)被告人的銀行存款，查封股權(quán)不動產(chǎn)等預(yù)防措施。

上海一中院表示，防范和打擊老鼠倉行為不能單靠法院的力量，各職能部門之間要加強(qiáng)協(xié)作，綜合防控，如組建從業(yè)人員誠信檔案，加強(qiáng)證券行業(yè)自律，落實(shí)基金公司的監(jiān)管責(zé)任，形成完善、可行的民事賠償機(jī)制等，以提高老鼠倉行為人的違法成本，減少老鼠倉的發(fā)生。