證券時報記者 沈寧

證券時報記者獲悉，近日監管部門正組織針對期貨公司的集中專項檢查——期貨資管業務是檢查重點。首批被抽檢的期貨公司有近20家。

據知情人士介紹，此次檢查非常嚴格，每家公司檢查時間基本都在一周左右。

檢查涵蓋業務全流程

證券時報記者拿到的一份現場檢查材料清單顯示，監管部門要求期貨公司提交17項資料。

其中，包括公司章程;公司制度——人力資源、薪酬、風控、系統權限管理等相關制度;公司資管業務制度：管理制度、風控、投資者適當性、外部投顧篩選及管理、外部銷售機構篩選及管理等相關制度;首席風險官2015年年報、2016年第一季度和第二季度季報;員工名冊及從業資格證明;資管部門員工名冊(含職務或崗位)、從業資格證明、履歷及相關證明;高管人員名冊、業資格證明、履歷及相關證明、高管任命及備案文件;2015年度審計報告;2016年1～7月會計、資管計劃會計報表及憑證。

此外，還要提交2016年1～7月資管部門人員薪酬明細;期貨公司資管業務審批/登記備案文件——證監會批文或期貨業協會《予以登記通知》;資管計劃清單及各計劃在基金業協會的產品備案函;上述資管計劃的合同、產品手冊(宣傳材料)、投資者名冊(含聯系方式)、投資者適當性調查材料、資管計劃資金募集記錄、銀行證券期貨等開銷戶材料、投資及運作留痕資料，本公司及關聯方投資占比明細、本公司員工及配偶投資占比明細;資管計劃管理人或外部投顧的資質、履歷及證明材料;外聘投顧盡職調查報告、外聘投顧委托協議，托管機構資質、托管協議(如有);資管計劃的申購、贖回記錄、交易記錄、資金流水;其他與資管業務相關的數據、工作材料等。

從材料清單可以看出，此次檢查基本涵蓋了期貨資管業務流程的各個方面。“監管部門以前很少對期貨公司業務進行如此大范圍和力度的檢查，第一批每個轄區就要抽查兩到三家公司，可見其重視程度。”一位期貨公司人士向證券時報記者表示。據悉，監管部門人士上周起進駐該公司檢查，為期一周。

另一期貨公司向記者展示的現場檢查資料清單內容更為細致，還包括資產管理業務決策委員會、資產管理部門會議有關議事規則、會議紀要;分管資產管理業務高級管理人員及資產管理部門管理人員離任審計報告;用印審批登記表;客戶投訴及處理情況等。

期貨資管陣痛和轉型

“最近監管層要求期貨公司自查資管業務，也在進行現場檢查，主要還是為了落實資管新‘八條底線’的精神，檢查范圍可能還會進一步擴大。幾項新辦法出臺后，期貨公司資管都在轉型，產品結構發生變化，通道業務受到了很大影響。”海證期貨資管部負責人倪成群表示。

他解釋說，在產品結構方面，原先類似借貸的結構化產品模式已經被否定;新規對投顧作出了“3+3”要求，市場上絕大部分期貨投顧不符合規定，原先期貨資管行業中通道業務占比較高，未來必須向主動管理方向轉型。

“新規定對第三方投顧要求非常高，通道業務現在基本發不出來，我們算下來整個浙江就只有少數幾家符合標準。”有期貨公司人士說。另一大型期貨公司相關負責人也向記者表示，未來公司會把重點放回自主管理，通道業務不會再作為業務重點。

中國證券投資基金業協會數據顯示，截至2016年6月底，期貨公司資產管理業務規模約2273億元。有業內人士預計，在監管落地和低迷的市場環境下，期貨資管業務短期可能會遭遇陣痛。