2016年12月28日，金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《公司金融顧問(JRT 0139-2016)》由中國人民銀行正式發(fā)布。該標(biāo)準(zhǔn)確立了公司金融顧問業(yè)務(wù)的術(shù)語與定義、公司金融顧問的等級與角色定位、服務(wù)流程、職業(yè)道德和職業(yè)能力要求等。其中水平能力涉及與公司金融顧問等級相對應(yīng)的能力水平認(rèn)證考試等人才評價體系，確立了包括助理公司金融顧問、公司金融顧問和資深公司金融顧問等三個等級的人才評價標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)適用于所有類型的公司金融顧問，不考慮其所處職業(yè)、行業(yè)的狀態(tài)。

該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施有利于公司金融顧問行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化運(yùn)作，是從金融產(chǎn)品、金融服務(wù)及專業(yè)人才等金融供給側(cè)進(jìn)行改革，支持經(jīng)濟(jì)脫虛向?qū)崱⒅橇Ψ龀謱?shí)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的積極措施。標(biāo)準(zhǔn)一是規(guī)范了公司金融顧問的服務(wù)范圍和工作內(nèi)容，有利于在公司金融行業(yè)形成統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，對本行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)開展具有示范和引導(dǎo)作用;二是明確了職業(yè)道德要求，針對公司金融顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)，將公司金融顧問應(yīng)具備的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體化，對公司金融顧問的執(zhí)業(yè)風(fēng)險管理具有積極意義;三是明確了能力和知識水平要求，做到職業(yè)能力與公司金融顧問等級相匹配，其培訓(xùn)認(rèn)證體系填補(bǔ)了國內(nèi)金融公司業(yè)務(wù)專業(yè)水平能力認(rèn)證、人才評價領(lǐng)域的空白;四是在我國當(dāng)前金融綜合化經(jīng)營趨勢下，通過行業(yè)自律輔助功能監(jiān)管的有益探索，具有前瞻性和歷史意義。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口管理，由中國金融教育發(fā)展基金會、清華大學(xué)五道口金融學(xué)院、國家發(fā)改委培訓(xùn)中心等單位負(fù)責(zé)起草，中國人民銀行、中國證監(jiān)會、中國國家開發(fā)銀行等單位參與起草。標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過廣泛征求意見和論證，并通過了全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會審查。