銀行違規辦理結售匯業務2億美元 被開大額罰單
違規辦理售匯業務近
2億美元
在這個案例中，該銀行分行違反規定辦理售匯業務，金額近2億美元。
事情發生在2015年8月，該銀行分行為注冊于遼寧省的某異地企業辦理了多筆大額售匯業務，企業申請購匯用途為歸還異地銀行貿易融資款項。
外管局表示，該銀行分行在業務辦理過程中，通過內部郵箱以電子郵件方式接受該異地企業提交的相關材料掃描件，所審核的貿易融資等售匯材料均為復印件，且內容存在重大瑕疵;售匯業務辦理完畢當日，在企業境內匯款申請書匯款用途與申請購匯用途不符的情況下，該銀行分行仍為該異地企業辦理了資金的劃轉業務，為異地企業大額騙購外匯提供了便利。
“目前經濟呈現下行風險，未來美元加息和升值預期繼續存在，人民幣境內外利差為企業提供了套利空間，虛假貿易背景成為道德風險的一種重要表現方式。”一位銀行外匯人士表示。
“從通報上來看，應該是由于考核驅動，客戶經理拿到業務就做，國際部也沒認真審核。”多位銀行國際業務部人士告訴21世紀經濟報道記者。
外管局指出，該股份行分行違規辦理售匯業務，背離了“了解客戶、了解業務、盡職調查”的原則，一是客戶調查不盡職，二是業務受理不審慎，三是盡職審查不合規。本報記者 謝水旺 見習記者 顧月上海、北京報道
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