再曝5億操縱大案:朱康軍控制陳某明等42人合謀
朱康軍具體操縱情況如下:
一、朱康軍利用實際控制的賬戶交易“鐵嶺新城”
2013年9月9日至12月26日,“鐵嶺新城”共有72個交易日。在此期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,利用賬戶組,連續(xù)買賣“鐵嶺新城”,并在其控制的賬戶之間交易“鐵嶺新城”,影響“鐵嶺新城”交易價格和交易量。具體情況如下:
(一)集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢
2013年9月9日至12月26日,朱康軍控制賬戶組,以大宗交易和集中競價交易方式買入“鐵嶺新城”258,493,682股,買入金額2,286,855,858.32元。其中,以大宗交易方式買入“鐵嶺新城”161,626,323股,買入金額1,374,720,516.57元;以集中競價交易方式買入“鐵嶺新城”96,867,359股,買入金額912,135,341.75元。以集中競價交易方式賣出“鐵嶺新城”183,919,378股,賣出金額1,760,743,335.13元。
在上述72個交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組持股數(shù)量占該股無限售條件流通股的比例(以下簡稱持股比例)在10%以上的有46個交易日,占總交易日的63.89%;持股比例在20%以上的有34個交易日,占總交易日的47.22%。2013年10月23日至12月26日期間,賬戶組持股比例一直在10%以上。2013年11月22日,賬戶組持股比例達到最高的26.97%。
(二)連續(xù)買賣“鐵嶺新城”
在上述72個交易日中,朱康軍控制的賬戶組有67個交易日交易“鐵嶺新城”,占總交易日的93.06%。其中,65個交易日存在集中競價交易。在集中競價交易中,賬戶組買入成交量占當日該股市場成交量的比例(以下簡稱買入成交占比)在10%以上的有28個交易日,占總交易日的38.89%;買入成交占比在20%以上的有23個交易日,占總交易日的31.94%;買入成交占比在30%以上的有15個交易日,占總交易日的20.83%;買入成交占比在40%以上的有10個交易日,占總交易日的13.89%;買入成交占比在50%以上的有4個交易日,占總交易日的5.56%。2013年10月24日,賬戶組買入成交占比達到最高的64.22%。在集中競價交易中,賬戶組賣出成交量占當日該股市場成交量的比例(以下簡稱賣出成交占比)在10%以上的有43個交易日,占總交易日的59.72%;賣出成交占比在20%以上的有40個交易日,占總交易日的55.56%;賣出成交占比在30%以上的有30個交易日,占總交易日的41.67%;賣出成交占比在40%以上的有21個交易日,占總交易日的29.17%;賣出成交占比在50%以上的有16個交易日,占總交易日的22.22%。2013年11月13日,賬戶組賣出成交占比達到最高的84.74%。
(三)朱康軍在實際控制的賬戶之間交易“鐵嶺新城”
在上述72個交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組買入“鐵嶺新城”申報與賣出“鐵嶺新城”申報之間,存在成交情況的有28個交易日,占總交易日的38.89%。賬戶組買入申報與賣出申報之間成交量占當日該股市場成交量的比例(以下簡稱自成交占比)在10%以上的有20個交易日,占總交易日的27.78%;自成交占比在20%以上的有15個交易日,占總交易日的20.83%;自成交占比在30%以上的有8個交易日,占總交易日的11.11%;自成交占比在40%以上的有4個交易日,占總交易日的5.56%。2013年12月5日,賬戶組自成交占比達到最高的50.55%。
上述期間,朱康軍控制的賬戶組通過交易“鐵嶺新城”獲利179,790,286.30元。
二、朱康軍利用實際控制的賬戶交易“中興商業(yè)”
2013年1月4日至2014年5月26日,“中興商業(yè)”共有332個交易日。在此期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,利用賬戶組,連續(xù)買賣“中興商業(yè)”,并在其控制的賬戶之間交易“中興商業(yè)”,影響“中興商業(yè)”交易價格和交易量。具體情況如下:
(一)集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢
2013年1月4日至2014年5月26日,朱康軍控制賬戶組,以集中競價交易方式買入“中興商業(yè)”206,361,310股,買入金額2,276,100,352.54元。以集中競價交易和大宗交易方式賣出“中興商業(yè)”207,989,315股,賣出金額2,376,465,568.91元。其中,以集中競價交易方式賣出“中興商業(yè)”199,489,315股,賣出金額2,277,015,568.91元;以大宗交易方式賣出“鐵嶺新城”8,500,000股,賣出金額99,450,000.00元。
在上述332個交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組持股比例在10%以上的有82個交易日,占總交易日的24.70%。2013年3月28日至2014年5月12日期間,賬戶組持股比例一直在5%以上。2013年12月18日,賬戶組持股比例達到最高的18.50%。
(二)連續(xù)買賣“中興商業(yè)”
在上述332個交易日中,朱康軍控制的賬戶組有274個交易日交易“中興商業(yè)”,占總交易日的82.53%,所有274個交易日都存在集中競價交易。在集中競價交易中,賬戶組買入成交占比在10%以上的有109個交易日,占總交易日的32.83%;買入成交占比在20%以上的有64個交易日,占總交易日的19.28%;買入成交占比在30%以上的有35個交易日,占總交易日的10.54%;買入成交占比在40%以上的有23個交易日,占總交易日的6.93%;買入成交占比在50%以上的有15個交易日,占總交易日的4.52%。2013年12月6日,賬戶組買入成交占比達到最高的75.83%。在集中競價交易中,賬戶組賣出成交占比在10%以上的有60個交易日,占總交易日的18.07%;賣出成交占比在20%以上的有36個交易日,占總交易日的10.84%;賣出成交占比在30%以上的有26個交易日,占總交易日的7.83%;賣出成交占比在40%以上的有19個交易日,占總交易日的5.72%;賣出成交占比在50%以上的有14個交易日,占總交易日的4.22%。2013年12月25日,賬戶組賣出成交占比達到最高的76.37%。
(三)朱康軍在實際控制的賬戶之間交易“中興商業(yè)”
在上述332個交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組買入“中興商業(yè)”申報與賣出“中興商業(yè)”申報之間,存在成交情況的有67個交易日,占總交易日的20.18%。賬戶組自成交占比在10%以上的有19個交易日,占總交易日的5.72%;自成交占比在20%以上的有12個交易日,占總交易日的3.61%;自成交占比在30%以上的有10個交易日,占總交易日的3.01%。2013年9月24日,賬戶組自成交占比達到最高的57.78%。
(四)撤銷買入申報情況
在上述332個交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組買入申報累計撤單43,750,462股,占買入申報量340,755,800股的12.84%。其中,撤單時檔位為前3檔的撤單量為23,722,025股,占買入申報量的6.96%,撤單時檔位為第1檔的撤單量為13,355,724股,占買入申報量的3.93%。
上述期間,朱康軍控制的賬戶組通過交易“中興商業(yè)”獲利88,020,998.57元。
以上事實,有相關(guān)資金賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、證券交易所提供數(shù)據(jù)、借款合同、其他涉案人員提供的情況說明及當事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定。朱康軍的上述行為,違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項、第(三)項的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為。
依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會會決定:沒收朱康軍違法所得267,811,284.87元,并處以267,811,284.87元罰款。
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