5月19日證監(jiān)會表示，對國海證券及有關(guān)人員進行嚴(yán)肅處理，擬對資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案、新開證券賬戶、受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件均暫停一年，消息一出，引起市場嘩然。

相關(guān)業(yè)務(wù)涉及資管、經(jīng)紀(jì)、投行，均是券商傳統(tǒng)業(yè)務(wù)板塊。當(dāng)期利潤、項目與人員團隊的穩(wěn)定性、券商評級等方面，國海證券均面臨著困境。

公司合規(guī)風(fēng)控失效

5月19日下午證監(jiān)會新聞發(fā)布會公告稱，嚴(yán)肅處理國海證券債券事件相關(guān)責(zé)任人。

據(jù)證監(jiān)會介紹，由于國海證券發(fā)生的債券風(fēng)險事件對債券市場造成嚴(yán)重不良影響，為查找事件原因，證監(jiān)會對公司的債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理等事項，進行了全面的現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違規(guī)事項多發(fā)等問題。

據(jù)公司收到《限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》顯示，一是內(nèi)部管理混亂，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門管理松散，員工激勵約束機制失衡，人事管理混亂;二是合規(guī)風(fēng)控失效，合規(guī)審查流于表面，隔離墻制度形同虛設(shè)，風(fēng)險監(jiān)控未有效覆蓋;三是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作違規(guī)，業(yè)務(wù)人員代簽名、代蓋私章現(xiàn)象嚴(yán)重，資產(chǎn)管理部門協(xié)助投行部門銷售債券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品和提供投資顧問服務(wù)的信托產(chǎn)品存在異常交易，產(chǎn)品發(fā)生重大變更未及時告知客戶，投資主辦人與實際管理人不符;

四是張楊等員工違規(guī)假冒公司名義對外開展債券代持交易;五是深南大道營業(yè)部副總經(jīng)理姚芳違規(guī)為客戶與他人之間提供融資中介服務(wù);六是對清溢光電等IPO保薦項目的核查不充分。

為嚴(yán)肅法紀(jì)，加強監(jiān)管，進一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營行為，證監(jiān)會表示，在行政監(jiān)督管理措施正式下發(fā)之日起一年內(nèi)，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案，暫停新開證券賬戶;責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在一年內(nèi)對公司開展全面內(nèi)部合規(guī)檢查，并每季度向證監(jiān)會提交檢查和整改報告;責(zé)令處分存在代簽名、代蓋章、代管資產(chǎn)管理產(chǎn)品等行為的王者旻、鄧衛(wèi)中、陳嘉斌、耿聰?shù)扔嘘P(guān)責(zé)任人員，并向證監(jiān)會報告結(jié)果。

證監(jiān)會表示，認定郭亮為不適當(dāng)人選，在決定書下達之日起8年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù);擬撤銷分管相關(guān)業(yè)務(wù)的高級管理人員胡德忠、燕文波的證券公司高級管理人員任職資格;擬對公司歷任合規(guī)總監(jiān)李慧、劉俊紅、付春明予以公開譴責(zé);擬對姚芳采取監(jiān)管談話措施。

國海證券對此回應(yīng)稱，對于監(jiān)管部門指出的問題，公司將深刻反思，舉一反三，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求繼續(xù)深入整改完善，推動合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控對人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品的全覆蓋，推進公司穩(wěn)定、健康、可持續(xù)發(fā)展。目前，公司經(jīng)營穩(wěn)定，流動性風(fēng)險可控。