臨近年底，信托業(yè)內(nèi)愈加波瀾起伏。在多家信托公司遭遇地方銀監(jiān)局開出的罰單之后，吉林信托卻因涉內(nèi)幕交易而招致證監(jiān)會的行政處罰決定書：吉林信托因內(nèi)幕交易吉林森工股份有限公司(以下簡稱吉林森工)股票、超比例持股未披露以及在限制期內(nèi)交易的行為，其違法所得4373.32萬元被沒收，并處4373.32萬元罰款。對時任吉林信托法定代表人、董事長給予警告處分，并處以20萬元的罰款。

據(jù)記者初步計算，這是信托業(yè)近10年來第一次遭受證監(jiān)會處罰。吉林信托今年在吉林省政府的安排下進(jìn)行重組，目前仍在推進(jìn)中。

前董事長涉內(nèi)幕交易

根據(jù)證監(jiān)會的行政處罰決定書來看，吉林信托卷入的是一起國企領(lǐng)導(dǎo)間的內(nèi)幕交易，內(nèi)幕交易的股票則是吉林森工。

吉林森工是中國吉林森林工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司(下稱森工集團(tuán))旗下控股上市公司，早在1998年即已上市。公開信息顯示，森工集團(tuán)是我國首家大型國有控股森工企業(yè)，是中國四大森工集團(tuán)之一，與吉林信托均為吉林省國有企業(yè)。

而據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，吉林信托時任董事長高福波與森工集團(tuán)董事長柏某新較為熟悉，兩人在涉案賬戶交易“吉林森工”前后電話聯(lián)系頻繁。

2015年4月1日，國家林業(yè)局開始禁伐天然林，吉林森工的人造板業(yè)務(wù)面臨原材料枯竭，森工集團(tuán)和吉林森工擬將林業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)從吉林森工置出。2015年6-7月份，《人造板產(chǎn)業(yè)整合重組方案》修改完善。7月31日，吉林森工的人造板業(yè)務(wù)實質(zhì)已并入人造板集團(tuán)進(jìn)行管理。

2015年8月10日，“吉林森工”因重大事項停牌。8月24日吉林森工公告重大資產(chǎn)重組，12月7日公告董事會審議通過重大資產(chǎn)重組預(yù)案。證監(jiān)會認(rèn)為，吉林森工以人造板業(yè)務(wù)等向森工集團(tuán)的人造板集團(tuán)出資、參股事項，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2015年6月底形成，公開于2015年12月7日。柏某新?lián)渭稚ず蜕ぜ瘓F(tuán)的董事長，全面負(fù)責(zé)人造板業(yè)務(wù)整合事宜，是內(nèi)幕信息知情人。

通過信托計劃，吉林信托在2015年7月份至12月份期間分別任吉林九圣和長春恒信的大股東或主要合伙人，并通過兩公司證券賬戶進(jìn)行吉林森工股票交易。據(jù)證監(jiān)會調(diào)查顯示，涉案賬戶在內(nèi)幕信息形成后、公開前累計買入“吉林森工”2223.08萬股，成交金額2.79億元;于內(nèi)幕信息公開后賣出全部“吉林森工”，交易盈利4373.32萬元。

證監(jiān)會表示，內(nèi)幕信息形成后，高福波與柏某新存在聯(lián)絡(luò)，此后吉林九圣、長春恒信陸續(xù)開立證券賬戶和三方存管銀行賬戶，兩賬戶均于開立次日即收到資金，并于收到資金當(dāng)天委托吉林信托代理從事證券交易活動。涉案賬戶的證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，買入、賣出“吉林森工”的時間與高福波同柏某新聯(lián)絡(luò)的時間基本一致，交易行為明顯異常。另外，2015年8月3日，“吉林九圣”和“長春恒信”兩賬戶累計買入吉林森工已發(fā)行股份5%時，吉林信托沒有在履行報告和公告義務(wù)前停止買入，而是超比例買入325.64萬股，成交金額4102.48萬元。

基于上述情況，證監(jiān)會認(rèn)為吉林信托的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，且存在超比例持股未披露及在限制期內(nèi)交易的行為。對吉林信托的違法行為，時任吉林信托董事長、法定代表人高福波是直接負(fù)責(zé)的主管人員。因此，證監(jiān)會決定沒收吉林信托違法所得4373.32萬元，并處以4373.32萬元罰款;對高福波給予警告，并處以20萬元罰款。

在行政處罰決定書公布后，《證券日報》記者試圖聯(lián)系吉林信托了解情況，但由于相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)外出未歸，截至發(fā)稿，記者未能獲得有效回復(fù)意見。