證券時報記者 吳海燕

山西證券8月11日早間公告稱，公司控股子公司中德證券收到證監會《調查通知書》。因中德證券作為西藏紫光卓遠股權投資有限公司的財務顧問涉嫌未勤勉盡責，證監會決定對其立案調查。

業界人士向證券時報·券商中國記者分析，中德證券被立案調查后，全部投行項目恐將被暫停受理。證監會最新數據顯示，截至8月4日，中德證券在會的并購重組項目有2個，IPO項目有15個(1家已過會)，再融資項目有7個，上交所公司債項目1個。

中德證券有心理準備

記者采訪多位中德證券內部人士了解到，中德證券之所以被立案調查，確系受“*ST昆機股權轉讓流產”事件波及。

早在去年11月，終止籌劃重大資產重組1個月后，沈機集團昆明機床股份有限公司(股票簡稱“*ST昆機”，下稱“昆明機床”)宣布，其控股股東沈陽機床(集團)有限責任公司(下稱“沈機集團”)擬將持有的25.08%公司股份全部轉讓給紫光卓遠，轉讓完成后，紫光卓遠將成為公司第一大股東。披露股權轉讓協議后，昆明機床去年11月19日復牌，截至11月27日的6個交易日內股價最高漲至17.66元，漲幅高達51.98%。

今年2月份，昆明機床卻突然宣布股權轉讓重大事項流產。其公告稱，因在協議約定3個月內未完成國務院國資委審批程序，股權轉讓協議自動解除，重組事項終止。當天，昆明機床股價一度觸及跌停。而股權受讓方紫光卓遠的財務顧問正是中德證券。

5月11日，沈機集團及紫光卓遠均接到證監會《調查通知書》，均因臨時信息披露涉嫌重大遺漏，被證監會立案調查。

7月1日，上交所發布監管公告稱，因在信息披露方面存在違規行為，對昆明機床和時任董事長王興、時任董事會秘書羅濤和沈機集團、紫光卓遠公開譴責，對沈機集團時任董事長關錫友通報批評。上交所已將上述紀律處分通報證監會和云南省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

接近中德證券的相關人士向記者透露，在接到監管部門立案調查通知前，中德證券已有心理準備。

“公司對本次事件高度重視，并將積極配合證監會的調查工作。目前公司經營正常，公司將保持中德一貫嚴謹的工作態度，繼續為客戶提供全面、專業的投資銀行服務。”中德證券總經理辦公室人士向記者回應。

多家上市公司受波及

此前在券商被立案調查的過程中，投行IPO、再融資、并購重組項目被全部暫停受理，即便是已過會項目，也未被核發發行批文。

有業界人士預測，中德證券被立案調查后，全部投行項目也將被暫停受理。

這也意味著，自被立案調查起，中德證券的25個投行項目恐被按下“暫停鍵”，多家上市公司受到波及。

“這是我們做的最壞打算，縮短處罰時間，讓業務盡快平穩。”接近中德證券的相關人士向記者透露，目前證監會對中德證券的調查已接近尾聲，不日將有正式的調查認定結果出來。

根據《證券法》第223條規定：證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，并處以業務收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

公開信息顯示，中德證券注冊資本為10億元。其中，山西證券持股比例為66.7%，德意志銀行持股比例為33.3%。