券商員工親屬的股票賬戶托管必須在本公司?這種罕見的“規(guī)定”真的在安信證券出現(xiàn)了。

近日，安信證券以加強(qiáng)員工及相關(guān)人員股票賬戶管理的名義，內(nèi)部發(fā)文要求員工的“父母、配偶、子女”有股票賬戶的，必須且只能托管在本公司，在其他券商的賬戶必須注銷。

目前我國(guó)法律規(guī)定，證券從業(yè)人員不能炒股(A股)，但并未限制券商員工親屬開戶。這是出于防范內(nèi)幕交易的考慮，還是為了業(yè)務(wù)營(yíng)銷強(qiáng)制親屬開戶?安信證券的內(nèi)部規(guī)定引發(fā)了市場(chǎng)熱議。

甚至有人調(diào)侃，安信出了一道難題：萬一安信證券有員工的配偶在另外一家券商工作，而該券商也有類似安信的硬性規(guī)定，親屬賬戶除了托管在本公司其他必須注銷，那么他們?cè)撜l聽誰的呢?

安信內(nèi)部文件引爭(zhēng)議

5月17日，安信證券內(nèi)部發(fā)布紅頭文件《關(guān)于加強(qiáng)公司及子公司員工及相關(guān)人員股票賬戶管理的通知》，要求員工親屬股票賬號(hào)須托管在本公司。

通知顯示，證券公司從業(yè)人員買賣股票是監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的違法違規(guī)行為之一，因此安信證券也建立了相應(yīng)的管理制度。

不過安信證券的內(nèi)部規(guī)定，不僅清理員工的股票賬戶，還限制員工親屬的股票賬戶開設(shè)和托管。安信證券在內(nèi)部通知中重申以下要求：

1.請(qǐng)所有同事即日起至6月14日前將股票賬戶開立情況申報(bào)表報(bào)送給相關(guān)負(fù)責(zé)人(郵件或微信私聊均可);

2.分公司將于6月14日下午3：30統(tǒng)一組織簽署《承諾函》及《授權(quán)書》，有特殊情況當(dāng)天不能到場(chǎng)的請(qǐng)?zhí)崆皫滋斓椒止竞炇?

3.父母、配偶、子女有股票賬戶的，必須且只能托管在本公司，其余證券公司的賬戶必須注銷，該項(xiàng)工作需在6月23日前完成;

4.開立了港股賬戶的員工，賬戶必須且只能托管在安信國(guó)際，其余證券公司的賬戶必須注銷，該項(xiàng)工作需在6月23日前完成;

5.公司后續(xù)將查詢員工賬戶開立及持倉(cāng)情況，未主動(dòng)清理的將問責(zé);對(duì)于未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，公司將根據(jù)相關(guān)要求問責(zé)處理。

親屬炒股不被禁止

目前，我國(guó)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司另類子公司管理規(guī)范》等法律法規(guī)明確禁止證券公司從業(yè)人員買賣股票，但對(duì)從業(yè)人員的家屬并沒有限制。

雖然如此，但許多被查處的內(nèi)幕交易案件中，當(dāng)事人都是通過控制親友的賬戶炒股或?qū)τH友泄露內(nèi)幕消息而構(gòu)成犯罪。

如最近中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的徐翔案中，徐翔就是通過控制親友和以澤熙員工及員工親友的名義開設(shè)證券賬戶，注入自有資金進(jìn)行交易，或要求他人按其指令進(jìn)行交易。

因此，業(yè)內(nèi)資深人士告訴證券時(shí)報(bào)記者，安信證券的上述內(nèi)部規(guī)定，顯然有防范內(nèi)幕交易的考慮。但這是否合理合法?是否矯枉過正?

另有證券行業(yè)律師認(rèn)為，券商員工的親屬有選擇在哪家券商開戶的自由，證券公司并沒有權(quán)利去利用勞動(dòng)合同關(guān)系強(qiáng)迫員工要求親屬來開戶。

綁定親屬營(yíng)銷意味濃

據(jù)了解，曾有一些證券公司或基金公司，偶爾要求相關(guān)崗位的員工上報(bào)“父母、配偶、子女”的股票賬戶持股情況，但要求員工親屬的股票賬戶“必須且只能托管在本公司，在其他券商的賬戶必須注銷”的實(shí)屬罕見。

此事引起了部分員工以及其他同行的不滿。有券商人士表示，這是安信證券的營(yíng)銷手段，明明自己開戶壓力大，就強(qiáng)制員工家屬必須把賬戶托管在本公司。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)最新的券商從業(yè)人員情況顯示，安信證券有員工8721人，其中已注冊(cè)從業(yè)人數(shù)8256人。（記者 楊慶婉）