5月6日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露行政處罰決定書稱，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定對廖英強沒收違法所得4310余萬元，并處8620余萬元罰款。

知名證券節(jié)目主持人“搶帽子”

證監(jiān)會查明，2012年2月至2016年4月，廖英強在上海廣播電視臺第一財經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人。《談股論金》作為第一財經(jīng)證券類品牌節(jié)目，始終保持較高人氣，收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。

同時，廖英強還從2014年9月開始擔(dān)任第一財經(jīng)頻道周播節(jié)目《談股論金之英強開講》的嘉賓主持。上述兩檔節(jié)目在上海地區(qū)的收視率均高于同時段所有頻道財經(jīng)類節(jié)目在上海地區(qū)的平均收視率。

此外，廖英強作為大股東的上海股軒文化創(chuàng)意有限公司(以下簡稱股軒文化)通過“愛股軒”網(wǎng)站的APP，以解盤視頻“金錢風(fēng)暴”“股動錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)行推廣和宣傳。2015年，股軒文化在上海舉辦多場培訓(xùn)講座，講座視頻放在“愛股軒”網(wǎng)站上，以提高股軒文化知名度。隨著股軒文化的推廣活動，廖英強也積累了一定粉絲，其博客點擊率很高。

證監(jiān)會指出，廖英強通過在電視臺主持高收視率的證券類品牌節(jié)目積累名氣和受眾，再輔以互聯(lián)網(wǎng)各類平臺宣傳和推廣，開辦培訓(xùn)講座等形式，具有了相當(dāng)?shù)闹群陀绊懥Α?/p>

2015年3月至11月，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價、推薦“佳士科技”等39只股票共46次。

在推薦前，廖英強控制“廖英強”“柴某玉”“王某妮”“張某”“張某萍”“韓某”“季某燕”“許某琴”“劉某鐘”“柴某美”“廖某杰”“金某”“路某”賬戶等13個證券賬戶買入相關(guān)股票，并在公開薦股下午開盤后或次日集中賣出相關(guān)股票，違法所得共計43104773.84元。

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定對廖英強沒收違法所得4310余萬元，并處8620余萬元罰款。

多名“黑嘴”搶帽子交易被罰

“搶帽子”交易

指證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員買賣或者持有相關(guān)證券，并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，以便通過期待的市場波動取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。

在此之前，證監(jiān)會稽查部門克服該類調(diào)查對象在證券市場有長期的工作和投資經(jīng)驗，具有一定規(guī)避調(diào)查手段的困難，通過優(yōu)化分析框架有效提高稽查工作效率，全力突破調(diào)查瓶頸，及時啟動行政執(zhí)法與刑事司法銜接等手段，讓一個又一個股市“黑嘴”現(xiàn)形。

2017年7月30日，據(jù)新華社報道，上海市第一中級人民法院以操縱證券市場罪對被告人原國開證券經(jīng)紀(jì)人、上海市第一財經(jīng)頻道“談股論金”欄目特邀嘉賓朱煒明判處有期徒刑11個月，并處罰金人民幣76萬元，扣押在案的違法所得予以沒收。

2011年8月3日，北京市第二中級人民法院以操縱證券市場罪，對人稱“股神”的北京首放投資顧問有限公司法定代表人汪建中判處有期徒刑7年，并處罰金逾1.25億元。這也成為A股市場“搶帽子”第一判。

此外，還有多名類似“黑嘴”遭遇行政處罰。如2012年證監(jiān)會曾通報原海通證券機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛“搶帽子”案。除沒收違法所得32.58萬元并處100萬元罰款外，葉志剛受到5年市場禁入的處罰。

據(jù)新華社報道，近年來“搶帽子”操縱案件呈現(xiàn)三大特點：

首先，涉案者善于借助主流媒體影響市場。朱煒明案中，“談股論金”是某知名財經(jīng)頻道證券類談話節(jié)目，收視率在證券節(jié)目中長期排名靠前，受眾廣、影響大。

其次，薦股渠道向各類新興媒體滲透。借助博客、微博等社交工具精準(zhǔn)、高效傳播的優(yōu)勢，一些所謂“大V”以節(jié)目嘉賓身份亮相，利用其高人氣大肆推薦股票，誤導(dǎo)投資者的同時謀取私利。

再次，反向交易隱蔽性強。例如，為逃避查處，朱煒明借用他人證券賬戶先建倉布局，后配合其薦股行為進(jìn)行反向交易。

嚴(yán)打股市“黑嘴”不手軟

2017年2月10日，中國證監(jiān)會主席劉士余在全國證券期貨工作監(jiān)管會議上點名批評“黑嘴”稱，有些券商的分析師“語不驚人死不休”，預(yù)測指數(shù)能到個位，“全球沒有券商經(jīng)濟(jì)學(xué)家這么預(yù)測的，黑嘴又多年沒打了”。

證監(jiān)會通報2018年稽查執(zhí)法重點領(lǐng)域和工作部署時表示，要重點嚴(yán)查嚴(yán)重擾亂信息傳播秩序，惡意制造市場恐慌情緒的案件，包括通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表針對個股、板塊、市場走勢和監(jiān)管政策的不實不當(dāng)言論的行為;充當(dāng)股市“黑嘴”，引誘不明真相的投資者參與交易，從中牟利的案件。

證監(jiān)會強調(diào)，2018年，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持專項執(zhí)法行動和常規(guī)案件查辦相結(jié)合，重點領(lǐng)域戰(zhàn)役組織和重大個案攻堅相結(jié)合，系統(tǒng)聯(lián)動調(diào)度和案件獨立承辦相結(jié)合，突出統(tǒng)一指揮，突出快速出擊，突出協(xié)同作戰(zhàn)，突出規(guī)范執(zhí)法，毫不動搖地打擊任何敢于觸碰法律底線的違法行為，堅決嚴(yán)懲市場反映強烈、社會影響惡劣的違法個人或機(jī)構(gòu)，形成稽查執(zhí)法強大震懾，為資本市場的改革發(fā)展穩(wěn)定、建設(shè)富有國際競爭力的中國特色資本市場保駕護(hù)航。