銀河證券日前發布《關于收到中國人民銀行<行政處罰意見告知書>的公告》。根據公告，銀河證券因違反《反洗錢法》收到了央行出具的《行政處罰意見書》，合計被罰款100萬元。這是今年以來央行對券商開出的最大罰單。

公告稱，銀河證券有兩方面違規行為：一是未按照規定履行客戶身份識別義務，被處人民幣50萬元罰款;二是與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，也被處以人民幣50萬元罰款，合計被罰100萬元。

銀河證券表示：公司在接受檢查期間即立查立改，截至目前，公司已經進一步完善了反洗錢制度機制，細化了客戶身份識別、客戶洗錢風險等級管理、可疑交易報告等工作流程，加強了反洗錢監督檢查和考核，加大了對歷史存量客戶持續識別力度，反洗錢相關系統功能也不斷改進。公司今后將持續完善內控合規管理，切實做好反洗錢工作。

據了解，今年因“反洗錢法”被處罰的券商已經有6家，其中，銀河證券是罰款金額最高的一家。此外還有5家分別為：華泰證券、第一創業證券、招商證券、國元證券、華安證券。

這些券商被罰的共同點，都是因涉嫌違反了《中華人民共和國反洗錢法》、或《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、或《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等“反洗錢”規定。央行的處罰金額從最低20萬元起不等，并對公司和個人實行“雙罰”。