近日，深交所網(wǎng)站公布了關于對金龍機電股份有限公司股東興全基金管理有限公司的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函【2018】第 88 號)。

監(jiān)管函顯示，興全基金管理有限公司名下的興全可交換私募債 56 期資產(chǎn)管理計劃、興全可交換私募債61期資產(chǎn)管理計劃和興全可交換私募債62期資產(chǎn)管理計劃，為金龍機電股份有限公司(簡稱“金龍機電”)控股股東金龍控股集團有限公司(簡稱“金龍集團”)前期發(fā)行的可交換公司債券的持有人。

2018 年 8 月 6 日，興全基金管理有限公司通過上述三期資產(chǎn)管理計劃行使換股權(quán)利增持金龍機電股份 4,548.90 萬股，占金龍機電總股本的5.66%。興全基金管理有限公司在增持金龍機電股份達到5%時，沒有及時按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務，在履行報告和披露義務前也沒有停止增持金龍機電股份。

深交所指出，興全基金管理有限公司的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第 1.4 條和 11.8.1 條規(guī)定。對此，深交所要求該公司充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。