大數據的監管背景下，市場操縱行為無處遁形。近期，又一筆“舊賬”被證監會翻了出來，北京上市公司中水漁業(000798,股吧)被涉入其中。

日前，證監會在例行發布會上對4宗操縱市場案件作出行政處罰，其中，馬永威因操縱中水漁業被沒收違法所得1452.06萬元，并處以2904.11萬元罰款，因操縱寶鼎科技，馬永威被沒收違法所得877.89萬元，并處以1755.78萬元罰款。馬永威操縱上述兩只股票，共計被沒收違法所得2329.94萬元，共計處以罰款4659.89萬元，合計罰沒6989.83萬元。

據證監會方面透露，馬永威實際控制賬戶組在13個交易日內推動中水漁業股價上漲31.29%，累計買入中水漁業6928.24萬股，賣出7901.87萬股。

證監會盤點馬永威3宗罪

據證監會調查，馬永威實際控制48個賬戶，通過配資借款，集中資金優勢，利用連續買賣、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報等方式對中水漁業實施了操縱行為。

馬永威何許人?據證監會方面透露，馬永威于1985年2月出生，時任上海務本投資控股集團有限公司總經理。江湖早有馬永威的傳說，據傳言，該人士以“一字斷魂刀”聞名，能夠在短時間內獲得暴利。

從中水漁業方面來看，公開信息顯示，2016年5月15日，馬永威實際控制賬戶組持有中水漁業973.65萬股，同年5月16日至5月24日，賬戶組大量買入中水漁業并反向交易。2016年5月16日至5月24日期間，有5個交易日賬戶組當日競價買入成交占全市場競價成交量比例超過15%，有5個交易日當日競價賣出成交占全市場競價成交量比例超過10%，每日股價漲跌幅與當日深成指偏離的絕對值的平均數為3.26%。2016年5月25日至5月30日，賬戶組大量買入中水漁業，集中拉抬股價。期間，每日股價漲幅與當日深成指偏離的絕對值的平均數為6.33%。截至2016年5月30日，賬戶組持倉增至2522.70萬股。

2016年5月31日至6月1日，賬戶組集中賣出中水漁業，5月31日，賬戶組凈賣出中水漁業2513.00萬股，當日持倉減至9.69萬股，當日中水漁業股價跌幅為2.60%;6月1日，賬戶組繼續賣出“中水漁業”，集中賣出后持倉110股，股價跌幅為3.53%。

在馬永威操縱中水漁業的13個交易日中，中水漁業股價從11.73元/股最高上漲至15.40元/股，漲幅31.29%，與同期深成指(下跌1.43%)相比偏離32.72%，與同期公司所屬食品行業指數(下跌3.22%)相比偏離34.51%。2016年6月1日集中賣出后，馬永威實際控制的賬戶組持有的中水漁業僅余110股，扣除相關傭金和相關稅費，獲利1452.06萬元。

據證監會方面表示，馬永威賬戶組在交易中水漁業過程中涉及“三宗罪”。一為集中資金優勢連續買賣，操縱證券交易價格和證券交易量;二為在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易量;三為虛假申報，影響證券交易價格。證監會方面決定，沒收馬永威違法所得1452.06萬元，并對馬永威處以2904.11萬元罰款。

此外，馬永威運用與操縱中水漁業相近的手法對寶鼎科技實施了操縱行為。證監會決定，依法對馬永威操縱寶鼎科技案作出處罰，沒收馬永威違法所得877.89萬元，并處以1755.78萬元罰款。

以此計算，馬永威操縱中水漁業以及寶鼎科技兩只股票，共計被沒收違法所得2329.94萬元，共計處以罰款4659.89萬元，合計罰沒6989.83萬元。

游資為中水漁業主要買方

談及中水漁業股價被操縱一事，有私募人士對《證券日報》記者表示，一方面來看，“盤子小的股票容易被操縱”，在市場上普遍看來，總股本較小，流通市值在30億元以下的股票即為“小盤股”。上述私募人士同時提及，全流通股更易被“掃貨”。《證券日報》記者查閱公開數據了解到，截至今年9月21日收盤，中水漁業的總市值為18億元，總股本3.19億股，流通A股3.19億股。

另一方面，上述私募人士指出，面臨業績拐點且有故事可談的上市公司，同為坐莊的良好標的。據《證券日報》記者查閱歷史公告注意到，2016年上半年，中水漁業深陷子公司新陽洲業績承諾不達標且承諾人無力履行業績承諾事件中。在馬永威對中水漁業進行市場操作前夕，2016年5月上旬，長江證券(000783,股吧)發布研報稱，中水漁業集團漁業資源整合注入或將繼續進行，新陽洲事件不改公司下游業務延伸戰略，首次覆蓋，給予其“增持”評級。

值得一提的是，據記者不完全統計，2016年5月之后，再無券商發布過關于中水漁業的研報。

時至今日，《證券日報》記者注意到，被券商研報忽視的中水漁月似乎仍然受游資青睞。龍虎榜數據顯示，今年以來，中水漁業5次登上龍虎榜，買方席位均為券商營業部，難見機構身影。

從二級市場的走勢來看，截至今年9月21日收盤，中水漁業今年以來股價下挫30.79%，振幅46.42%;同期上證指數下挫15.41%，振幅28.51%;深證成指下挫23.83%，振幅33.29%。本報記者 李喬宇