河南證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對杭州藝陽股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡稱“藝陽股權(quán)投資”)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，截至2018年12月20日，藝陽股權(quán)投資持有隆華科技集團(tuán)(洛陽)股份有限公司(簡稱“隆華科技”證券代碼：300263)股份3924.06萬股，占隆華科技總股本的4.29%。2019年6月12日至6月19日，藝陽股權(quán)投資違反了作出的“自2018年12月20日至未來12個月內(nèi)不再減持持有的隆華科技股份”的承諾，減持了持有的全部股份。

依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條，河南證監(jiān)局現(xiàn)決定對藝陽股權(quán)投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準(zhǔn)前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

以下為原文：

關(guān)于對杭州藝陽股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定

杭州藝陽股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙):

截至2018年12月20日，你公司持有隆華科技集團(tuán)(洛陽)股份有限公司(以下簡稱隆華科技)股份3924.06萬股，占隆華科技總股本的4.29%。2019年6月12日至6月19日，你公司違反了作出的“自2018年12月20日至未來12個月內(nèi)不再減持持有的隆華科技股份”的承諾，減持了持有的全部股份。

依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。