據(jù)記者統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，有一些基金在參與網(wǎng)下打新中存在違規(guī)現(xiàn)象，即它們往往以遠(yuǎn)超自身規(guī)模的資金參與新股申報(bào)以求獲配更多新股。而根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第32條的規(guī)定，基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，不得出現(xiàn)單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量的情形。無(wú)疑，一些基金明顯違規(guī)了。

例如在江蘇銀行股票發(fā)行中，有多只基金以6.27元的價(jià)格頂格申購(gòu)了8.08億股，折合資金50.66億元，但其中3只基金年中規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)不達(dá)標(biāo)。其中財(cái)通基金旗下基金產(chǎn)品占到3只，財(cái)通價(jià)值動(dòng)量、財(cái)通成長(zhǎng)優(yōu)選、財(cái)通多策略精選6月底基金資產(chǎn)規(guī)模分別僅為8.89億元、9.36億元和28.12億元，財(cái)通價(jià)值動(dòng)量和財(cái)通成長(zhǎng)優(yōu)選的規(guī)模超標(biāo)比例分別達(dá)到驚人的470%和441%。

有基金經(jīng)理指出，由于江蘇銀行是在8月份IPO上市，是否存在2個(gè)月時(shí)間基金出現(xiàn)大規(guī)模流入，在這一點(diǎn)上不好說(shuō)，但這一情況或許也只適合個(gè)別基金，一些基金三季度以來(lái)出現(xiàn)資金流入是完全可能的，但如果這些基金規(guī)模變化不大，就面臨違規(guī)打新的風(fēng)險(xiǎn)。

記者隨后又翻開(kāi)近期發(fā)行的幾只大盤股，由于大盤股IPO的規(guī)模一向較大，基金在參與打新時(shí)更容易出現(xiàn)這樣的問(wèn)題。建信基金也有個(gè)別產(chǎn)品申報(bào)新股規(guī)模超過(guò)自身資產(chǎn)規(guī)模。在貴陽(yáng)銀行的IPO中，年中資產(chǎn)規(guī)模僅5.7億元的建信優(yōu)勢(shì)動(dòng)力頂格申報(bào)了29.72億元，規(guī)模偏離度高達(dá)421%。

此外，建信旗下建信穩(wěn)健回報(bào)、建信回報(bào)、建信鑫安回報(bào)和建信鑫豐回報(bào)則均在三角輪胎的IPO中頂格申報(bào)30.9億元，但四只基金年中資產(chǎn)規(guī)模則分別僅為12.91億元、13.26億元、15.64億元和21.05億元，前三只基金打新超標(biāo)規(guī)模均在1倍左右。

滬上一家中型基金公司合規(guī)部門人士表示，本質(zhì)上來(lái)看這樣的行為確實(shí)違反了基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，而市場(chǎng)參與打新的數(shù)百只基金中，僅有個(gè)別基金出現(xiàn)問(wèn)題，多半原因出在基金公司風(fēng)控上，畢竟這樣的行為如果合規(guī)部門注意到的話，是完全可以避免的。

上述基金經(jīng)理也指出，按道理來(lái)說(shuō)風(fēng)控部門應(yīng)該不會(huì)讓這樣的事情發(fā)生，托管行和主承銷商也會(huì)注意到這一問(wèn)題，“基金打新資金最大的利用效率也僅為100%，絕不可能超過(guò)”。但以上基金出現(xiàn)涉嫌打新違規(guī)的情形，暴露出部分基金公司合規(guī)意識(shí)和風(fēng)控機(jī)制的缺失。