中基協則表示根據相關要素進行排序，在對律師事務所和會計師事務所分別排序，按照價格由低至高，從事基金業務規模從大到小，地理位置由近及遠等標準經過篩選，最終公布了八家外援中介機構備選名單。

在對私募基金的整頓中，監管與行業保持了雙雙進化的平衡。

9月27日晚，中基協發布《關于公布第一批入會核查專業中介服務機構名單的公告》，表示將引入部分中介機構參與私募基金行業的自律管理服務工作。

此前IPO、并購重組繁重核查任務中，已有監管部門抽調中介機構人士參與核查的案例發生，而上述公告或意味著中介機構也將首次作為外援參與私募監管的自律核查工作。

“協會將委托專業機構對已登記的私募基金管理人進行抽查，逐步構建入會核查、登記抽查和專項核查相結合的多層次行業自律管理新機制。”中基協對于上述機構的“外援”如是表態。

21世紀經濟報道記者調查了解到，中介機構的參與和私募監管趨嚴后，與如今上萬家私募的核查工作量的激增有關，而面對私募基金的各項自律監管要求，外援中介機構也能在較大程度上提高監管工作的效率和專業度。

核查工作量緣何激增

“我們之前比較早已經提交了相關申請和補充法律意見書，但是到現在還沒有消息。”9月19日，一家位于深圳、正在申請備案登記的私募基金管理公司負責人告訴21世紀經濟報道記者。

事實上，這位負責人所抱怨的問題，在私募監管趨嚴的當下并不鮮見。而目前部分私募機構備案申請進度的遲緩，與私募監管趨嚴化后，監管部門工作量的驟升不無關聯。

“畢竟協會的人手有限，而需要核查的私募機構又太多了，”一位接近中基協的私募人士透露，“而且許多私募管理人也不按照正確的格式寫相應的意見書等申報材料，所以會有反復，也并不排除提交意見書和申請一段時間沒得到反饋的情況。”

數據佐證了外援背后的較大核查需求。協會系統顯示，登記在案的管理人數量多達17585家，而據賈洪波此前透露，截至8月底，已備案正在運行的私募基金39704只，認繳規模和實繳規模分別達8.03萬億元和6.43萬億元。

而今年以來的監管升級也在給這個體量龐大的行業帶來前所未有的洗牌。

5月，有約近2000家私募管理人因未提交法律意見書也未在協會備案私募基金產品被注銷，而8月1日的第二階段，被注銷的私募機構更是多達7800家，若加上主動申請注銷登記的機構，僅2月5日私募新政實施以來， 注銷機構已不少于1萬家。

此外，將部分機構列入異常機構名單也是監管動作的一部分，截至6月30日，4276家已登記的私募管理人因未提交財報而成為了“異常機構”。

業內人士認為，私募基金的先寬、再緊的監管環境突變，成為了當前監管工作量激增的主要原因。

“私募基金去年備案大爆發，今年監管又收緊了，這是導致工作量增加的內在原因，如果一開始搭建備案體系時就對門檻這樣安排，可能也會有許多機構望而卻步。”前述私募人士坦言。

8家機構馳援路徑還原

在工作量激增的背景下，為了保證自律監管水平，監管層很快采取了相應動作。

7月1日，中基協發布通知，表示將在專業中介服務機構中開展私募投資基金管理人入會核查等工作。根據通知，專業機構將“根據協會委托，按照協會提供的核查對象名單和入會核查要求，對于提交入會申請的私募基金管理人進行現場核查”;核查完成后，專業機構向中基協提交核查報告。

同時，在日常自律管理中的必要時刻，中基協可以依法委托所選取的專業機構參與自律檢查。

據前述通知披露，此次核查的私募管理人遍及全國，而除前期北京地區已完成入會核查外，多數管理人的辦公地主要集中在上海、深圳、杭州、南京等地。

值得一提的是，上述通知也對成為外援的中介機構設定了相應的申請門檻，即需要滿足具備證券期貨業務資格;參與核查人員熟悉基金業務、具有基金法律、會計知識;自愿接受協會委托、服從核查安排，自覺回避利益沖突;以及三年內未被證監會處罰等條件。

“這個申請門檻其實并不難滿足，但協會肯定還是會優中選優，”一家入圍會計師事務所審計人士指出，“對于中介來說，大家也愿意參與監管活動，一方面能夠更進一步的了解監管的要求，另一方面對于自身專業度也是一個證明。”

事實上，申請參與私募核查的中介機構也較為積極。截至7月15日，中基協共收到申報文件355份，其中，律師事務所334份，會計師事務所21份。

對于核查篩選標準，中基協則表示根據相關要素進行排序，在對律師事務所和會計師事務所分別排序，按照價格由低至高，從事基金業務規模從大到小，地理位置由近及遠等標準經過篩選，最終公布了八家外援中介機構備選名單(入會核查和專項核查備選機構各四家).

其中，北京市金杜律師事務所成為唯一一家同時參加入會核查和專項核查的中介機構。其余的三家入會核查機構則分別為：上海市錦天城律師事務所、北京市漢坤律師事務所、上會會計師事務所。

在專項核查機構名單中，被稱為“四大”的會計師事務所入圍了三家，分別有普華永道中天會計師事務所、畢馬威華振會計師事務所、德勤華永會計師事務所。

不過，此次公布的8家核查參與名單并非只是中介機構外援的臨時性舉措，監管層表示未來將在自律體系中長期發揮中介的專業作用。

“協會將進一步在自律管理中發揮律師事務所、會計師事務所的專業作用，構建專業機構備選庫，后續批次專業機構名單將按照自律管理服務工作需要和專業機構服務水平進行動態調整。”中基協稱。