76家基金公司旗下有“超期未募集”基金，26家公司“超期”基金占已批復(fù)產(chǎn)品的60%以上，10多家公司的這一比例為100%。這些公司若在年底前未能降低占比，明年申報新產(chǎn)品將會被現(xiàn)場檢查。

一邊是年內(nèi)超1000只新基金成立創(chuàng)出歷史新高，一邊是大量新基金“超期未募集”、“迷你基金”、基金經(jīng)理“一拖多”等現(xiàn)象蔓延。針對上述問題，監(jiān)管層10月份以來陸續(xù)出臺了相關(guān)措施，昨日，監(jiān)管層對日益凸顯的“新基金超期未募集情況”提出了新的監(jiān)管要求。問題嚴重的公司將進行現(xiàn)場檢查。

多種情況將要現(xiàn)場檢查

據(jù)記者了解到，昨日多家基金公司收到“關(guān)于公募基金產(chǎn)品募集情況的通知”。根據(jù)通知，自2017年1月起，對于超期未募集的基金產(chǎn)品數(shù)量達到或超過已批復(fù)未募集基金產(chǎn)品總數(shù)60%(分級基金及因外匯額度受限導(dǎo)致未能募集的QDII基金除外)的基金管理人，再次申報基金產(chǎn)品的，證監(jiān)會將委托相關(guān)派出機構(gòu)對基金管理人有關(guān)情況進行現(xiàn)場核查。

通知還要求，對于短時間內(nèi)大量申報基金產(chǎn)品、存在較多同質(zhì)化產(chǎn)品未募集而再次申報同類型基金的、“迷你基金”數(shù)量較多、基金經(jīng)理“一拖多”管理基金產(chǎn)品現(xiàn)象較突出、一年內(nèi)被采取兩次以上行政監(jiān)管措施等情形的基金管理人，從2017年1月起將委托相關(guān)派出機構(gòu)對基金管理人進行現(xiàn)場核查。

此外，為便于了解基金產(chǎn)品募集情況，支持基金管理人理性、科學(xué)申報產(chǎn)品，推動行業(yè)行程良性發(fā)展態(tài)勢，從2016年12月起，證監(jiān)會將每個月發(fā)布基金產(chǎn)品募集及超期未募集情況。

412只基金超期未募集

涉及七成基金公司

通常新基金獲批后，需要在6個月內(nèi)完成募集，近兩年“超期未募集”情況較為突出。權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，截至11月底，超過6個月未募集的基金達到412只，股票型、債券型、混合型、貨幣型、QDII型產(chǎn)品數(shù)量分別為92只、104只、181只、19只、16只。

Wind數(shù)據(jù)顯示，2014年~2016年(截至12月3日)，各年度新成立基金數(shù)量分別為344只、822只、953只，而同期獲準發(fā)行的新基金總量則分別是343只、1252只、1284只，相差的760只基金應(yīng)該是目前“批而未發(fā)”的基金總量，其中“超期未募集”的基金占了一半以上。

值得注意的是，一些基金公司超過6個月未募集產(chǎn)品占已批復(fù)未募集產(chǎn)品總數(shù)的比例非常高，有76家基金公司旗下有“超期未募集”的基金，也就是說有七成的公司旗下有產(chǎn)品超期。超過6個月未募集產(chǎn)品占已批復(fù)未募集產(chǎn)品總數(shù)比例超60%的公司達到26家，更有10多家基金公司的這一比例為100%。這也意味著，這些公司若未能在今年底降低這一占比，明年要申報新產(chǎn)品將要進行現(xiàn)場檢查。

實際上，監(jiān)管層早已注意到新基金“濫發(fā)”、“批而不發(fā)”的情況，目前不僅每家每月上報新基金數(shù)量不得超過10只，還要求在新基金申報時提交已批復(fù)未募集基金產(chǎn)品數(shù)量和比例、“委外機構(gòu)基金”情況、基金經(jīng)理“一拖多”情況、“迷你基金”情況等。據(jù)了解，針對“超期未募集”基金，要重新“激活”還需要公司申報，提供內(nèi)部論證流程等，并要求公司總經(jīng)理等簽字。

此外，數(shù)據(jù)還顯示，截至11月底，今年成立的基金產(chǎn)品數(shù)量達到939只，合計募集規(guī)模達到9561億元。其中募集最多的類別是混合型和債券型基金，分別募集3871.75億元和4188.42億元。截至上周五，今年新基金發(fā)行數(shù)更是突破千只大關(guān)，成立規(guī)模破萬億元，但公募基金定制化、迷你化和同質(zhì)化趨勢令人擔(dān)憂。