近日，西部證券控股子公司——西部利得基金收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)西部利得基金管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)措施的決定》等3篇監(jiān)管措施決定書。

公告中顯示，西部利得基金因存在違規(guī)行為，故證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其實(shí)行暫停公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)3個(gè)月等監(jiān)管措施。

作為一家次新基金公司，西部利得基金成立于2010年7月20日，注冊(cè)資本3億元人民幣。其前身為紐銀梅隆西部基金，后因外資方股東退出，于2014年10月正式更名為西部利得基金管理有限公司，變更后西部證券股份有限公司持有51%股份，上海利得財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司持有49%股份。資訊顯示，截止去年底，該公司旗下共擁有23只基金，資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)160.79億元。

業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)于一家基金公司而言，暫停發(fā)新產(chǎn)品算得上一種比較嚴(yán)厲的行政處罰。那么，此番西部利得基金受到責(zé)令整改并暫停新產(chǎn)品申請(qǐng)3個(gè)月，究竟是何原因?

原因：四項(xiàng)行為違規(guī)

證監(jiān)會(huì)表示，西部利得存在以下違規(guī)行為：

一是實(shí)際履行基金經(jīng)理職責(zé)的人員與對(duì)外披露的基金經(jīng)理不符。

二是貨幣市場基金投資具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例超20%;投資不具有基金金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例超5%。

三是新動(dòng)向靈活配置混合型證券投資基金未按照基金合同約定策略進(jìn)行資產(chǎn)配置。

四是多只基金連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形，未就解決方案召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

后果：如何處理?

證監(jiān)會(huì)表示，上述行為違反了《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，采取監(jiān)管措施情況如下：

1、對(duì)西部利得采取責(zé)令改正，并暫停受理西部利得公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施;

2、賀燕萍作為西部利得的總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施;

3、證監(jiān)會(huì)決定對(duì)西部利得基金經(jīng)理張維文、王宇采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

西部證券在公告中表示，以上行政監(jiān)管措施對(duì)公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經(jīng)營情況正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。