一年一度的私募基金專項(xiàng)檢查已拉開序幕，私募機(jī)構(gòu)將迎來監(jiān)管部門更為嚴(yán)格的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

證券時(shí)報(bào)記者獲悉，按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于2018年私募基金專項(xiàng)檢查的工作部署，截至2月12日，上海證監(jiān)局和山西證監(jiān)局已公布轄區(qū)私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查名單。其中，上海轄區(qū)40家私募基金成為監(jiān)管部門2018年度的現(xiàn)場(chǎng)抽查對(duì)象。這較上一年度的26家增加了14家。

記者了解到，多地證監(jiān)局均在進(jìn)行私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備工作，將會(huì)在3月1日前陸續(xù)公布私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查名單。

待查私募還在等通知

“抽查名單剛公布，還不清楚檢查的具體要求，有些認(rèn)識(shí)的朋友間會(huì)做些交流。我們現(xiàn)在還在等通知，以往通常會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)檢查前10天左右通知到私募。”本次被抽中的一家上海私募向記者表示。

該私募人士稱，目前多數(shù)規(guī)模以上私募都對(duì)合規(guī)非常注意，因此對(duì)于本輪檢查并沒有過多擔(dān)心。“從去年檢查情況看，上海轄區(qū)私募并沒有出現(xiàn)什么嚴(yán)重的問題。對(duì)私募的監(jiān)管要求肯定不能按照公募標(biāo)準(zhǔn)來，發(fā)現(xiàn)問題大家還是向好的方向在改。”

另一家去年曾接受監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查的私募向記者透露，去年的檢查重點(diǎn)主要是在合格投資者審查這一環(huán)節(jié)。證券時(shí)報(bào)記者拿到的一份檢查材料清單顯示，去年監(jiān)管部門要求被抽檢私募在檢查首日提交多份材料。

提交的材料中，除了私募投資基金基本信息表外，還有機(jī)構(gòu)私募投資基金業(yè)務(wù)運(yùn)行情況報(bào)告。具體包括：機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)開展情況;機(jī)構(gòu)投資決策及投后管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況;存續(xù)私募投資基金的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;機(jī)構(gòu)利益沖突防范機(jī)制建設(shè)情況;機(jī)構(gòu)違約事件的處理情況;對(duì)私募投資基金監(jiān)管工作的意見和建議。

此外還有管理人相關(guān)材料。具體包括：公司章程、主要業(yè)務(wù)管理制度;股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)方名冊(cè)、機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖、高級(jí)管理人員分工情況;決策授權(quán)體系圖、投資決策會(huì)議有關(guān)議事規(guī)則及主要會(huì)議紀(jì)要等資料;合規(guī)審查報(bào)告相關(guān)材料、年度審計(jì)報(bào)告、涉及關(guān)聯(lián)交易或利益沖突情形的投資審批記錄;客戶糾紛及處理情況記錄。

基金相關(guān)材料也被要求提交。具體包括：每只基金的合同及補(bǔ)充合同(協(xié)議)、推廣說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、代銷協(xié)議等法律文件，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)材料、客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)材料、托管協(xié)議、投資者構(gòu)成情況等;每只基金的投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、投后管理報(bào)告、項(xiàng)目增信措施證明、基金賬冊(cè)、基金估值記錄及會(huì)計(jì)核算資料、提供給投資者的信息披露文件等。

據(jù)了解，去年的私募現(xiàn)場(chǎng)檢查非常細(xì)致，每家公司的檢查都要?dú)v時(shí)數(shù)日。

立體式開展現(xiàn)場(chǎng)檢查

近年來，監(jiān)管部門為加強(qiáng)針對(duì)私募基金的事中事后監(jiān)管，加大檢查執(zhí)法力度，逐漸構(gòu)建起包括“機(jī)構(gòu)自查、隨機(jī)抽查、專項(xiàng)檢查、個(gè)案檢查”在內(nèi)的立體式現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，并加快建立私募基金突發(fā)事件應(yīng)急處置機(jī)制。

記者了解到，2018年度私募基金專項(xiàng)檢查工作現(xiàn)已啟動(dòng)。證監(jiān)會(huì)私募部近日已向各地證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2018〕15號(hào))，要求各地證監(jiān)局根據(jù)《私募投資基金現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引(試行)》要求，結(jié)合私募基金行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，2018年私募基金專項(xiàng)檢查按照差異化檢查原則，以問題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)橹?，確定重點(diǎn)檢查領(lǐng)域，包括集團(tuán)化跨轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)、管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)、其他存在問題風(fēng)險(xiǎn)線索的私募機(jī)構(gòu)。

截至2月12日，上海證監(jiān)局和山西證監(jiān)局已公布轄區(qū)私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查名單，共有42家私募納入監(jiān)管部門的抽查名單，3月1日起接受證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查。上海證監(jiān)局按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于2018年私募基金專項(xiàng)檢查的工作部署，近日正式啟動(dòng)實(shí)施2018年上海轄區(qū)私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽查工作，40家私募基金“中彩”，較2017年增加了14家。

按照證監(jiān)局工作部署，今年3月1日起，各地證監(jiān)局啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，持續(xù)至今年6月15日。各證監(jiān)局發(fā)送現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書，進(jìn)場(chǎng)檢查。各證監(jiān)局6月15日前向證監(jiān)會(huì)私募部報(bào)送檢查報(bào)告和檢查情況統(tǒng)計(jì)表，說明發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題、擬采取處罰處理措施和依據(jù)。對(duì)同一實(shí)際控制人控制私募機(jī)構(gòu)檢查的，由牽頭證監(jiān)局匯總并報(bào)送檢查報(bào)告和檢查情況統(tǒng)計(jì)表。私募部派員了解并督導(dǎo)重點(diǎn)轄區(qū)檢查工作。數(shù)據(jù)來源：山西、上海證監(jiān)局網(wǎng)站供圖 吳海燕/制表 本版制圖：周靖宇

證券時(shí)報(bào)記者 吳海燕 沈?qū)?/p>