4月18日，繼4月17日注銷華夏恒業(yè)和德賦資產(chǎn)兩家私募的私募基金管理人登記資格后，基金業(yè)協(xié)會(huì)再次出手，注銷了福建東方銀商投資、鄭州百盛投資、上海國(guó)渭資產(chǎn)的私募基金管理人資格。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，被注銷的三家私募中有一家私募的實(shí)控人因涉嫌違法犯罪在越南被警方抓回。

又有3家私募被注銷資格

4月17日，基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷了華夏恒業(yè)和德賦資產(chǎn)兩家私募的私募基金管理人登記資格，相關(guān)責(zé)任人被取消基金從業(yè)資格，加入黑名單。4月18日，又有3家私募機(jī)構(gòu)被注銷私募管理人資格。

據(jù)上海證監(jiān)局的通報(bào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定注銷上海國(guó)渭資產(chǎn)的私募基金管理人資格。上海國(guó)渭資產(chǎn)在協(xié)會(huì)備案有“國(guó)渭1期證券投資基金”1只產(chǎn)品，登記的高級(jí)管理人員有4人，其中法定代表人周娟無基金從業(yè)資格。而目前上海國(guó)渭資產(chǎn)高管吳韻堃和馬棟已經(jīng)離職，公司法定代表人周娟反映，公司目前已無員工辦公，公章等由公司董事長(zhǎng)謝彥華保管，但周娟也無法聯(lián)系上謝彥華。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上海國(guó)渭資產(chǎn)備案的“國(guó)渭1期證券投資基金”目前由該產(chǎn)品投資者運(yùn)作管理。由于國(guó)渭資產(chǎn)目前已無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，按照相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定注銷國(guó)渭資產(chǎn)的私募基金管理人登記。同時(shí)將周娟加入黑名單，期限為1年。同時(shí)取消謝彥華、吳韻堃、馬棟的基金從業(yè)資格，并加入黑名單，期限為1年。

此外據(jù)河南證監(jiān)局的通報(bào)，鄭州百盛投資在2015年1月22日登記為私募基金管理人，公司登記的高管6人中只有私人銀行部高級(jí)經(jīng)理王白羽通過資格認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格，其余人員均無基金從業(yè)資格。鄭州百盛投資在協(xié)會(huì)備案有“喜之頡股權(quán)投資基金”1只產(chǎn)品，該基金實(shí)繳出資額615萬元。

河南證監(jiān)局通報(bào)的情況顯示，早在2016年，鄭州百盛投資就因?yàn)榇嬖谶`規(guī)問題被河南證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施并要求進(jìn)行整改，但是鄭州百盛投資未進(jìn)行整改，且長(zhǎng)期無具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。按照相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定注銷鄭州百盛投資的私募基金管理人登記，同時(shí)協(xié)會(huì)將公司高管張文杰、吳殿朝加入黑名單，期限1年。取消王白羽的基金從業(yè)資格，并加入黑名單，期限為1年。

對(duì)此格上理財(cái)研究員雷蕾告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，近期協(xié)會(huì)接連對(duì)存在合規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行注銷，體現(xiàn)了目前監(jiān)管層對(duì)整個(gè)私募行業(yè)從嚴(yán)監(jiān)管的決心。對(duì)這些不合規(guī)的私募進(jìn)行從嚴(yán)監(jiān)管和打擊有助于整個(gè)私募行業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

東方銀商實(shí)控人涉嫌犯罪

據(jù)福建證監(jiān)局通報(bào)顯示，福建東方銀商投資管理有限公司在2015年1月22日登記為私募基金管理人，登記的高級(jí)管理人員有2人，陳元招登記為公司法定代表人、總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;許雪芳登記為公司副總。兩人均具有基金從業(yè)資格。公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案有“東方銀商價(jià)值精選一期證券投資基金”1只產(chǎn)品，基金份額477.30496萬份。

據(jù)東方銀商向福建證監(jiān)局提交的報(bào)告顯示，東方銀商實(shí)際控制人曾國(guó)強(qiáng)投資的某公司因涉嫌違法違規(guī)被公安部門調(diào)查。經(jīng)東方銀商法定代表人確認(rèn)，曾國(guó)強(qiáng)已被公安機(jī)關(guān)逮捕，目前公司已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。由于公司目前停止經(jīng)營(yíng)，不再符合登記規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定注銷東方銀商的私募基金管理人登記。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱天眼查資料發(fā)現(xiàn)，福建東方銀商投資的實(shí)控人曾國(guó)強(qiáng)持有五洲國(guó)創(chuàng)控股的股份，占比88%，楊明華持股占比12%。五洲國(guó)創(chuàng)控股下轄財(cái)佰通集團(tuán)(財(cái)佰通科技、泉州財(cái)佰通金融服務(wù)、財(cái)佰通股權(quán)投資)、東方銀商(福建)投資等多家全資子公司。泉州公安局鯉城分局在2018年1月31日發(fā)布了一則通緝令，對(duì)財(cái)佰通科技涉嫌違法犯罪立案?jìng)刹椋?jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)公司實(shí)際控制人曾國(guó)強(qiáng)、楊明華夫婦有重大犯罪嫌疑。不過在2018年2月6日，泉州公安局鯉城分局官方微信公告顯示，涉嫌非法吸收公眾存款3.9億元的重大經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人曾國(guó)強(qiáng)、楊明華在越南落網(wǎng)，公安機(jī)關(guān)在2月6日晚成功將其押解回泉州。