由于內部控制存在重大問題被浙江證監局要求暫停基金銷售業務的浙江金觀誠基金銷售有限公司(以下簡稱“浙江金觀誠”)于近日第三次收到監管的處罰通知，要求繼續暫停相關業務12個月。

1月18日，浙江證監局發布“關于對浙江金觀誠采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關業務措施的決定”(以下簡稱“決定”)。決定內容顯示，整改期間，浙江金觀誠存在與關聯方業務混同、風險不隔離、代銷的關聯方發行的多個基金產品出現兌付風險并引發投資者群訪等新的重大問題和風險情況，反映出公司內部控制仍然存在重大問題、經營管理仍然存在較大風險。

依據相關規定，浙江證監局決定對浙江金觀誠采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監管措施。并表示，浙江金觀誠應自收到行政監管措施決定書之日起12個月內，暫停從事簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購業務活動。暫停期間，如果其完成整改要求，能夠提供有關材料證明已經符合相關監管規定，經檢查驗收通過后，可以提前解除上述行政監管措施。

2018年，浙江金觀誠就因為基金銷售業務存在問題兩次受到監管處罰。2018年5月，浙江金觀誠因存在借用關聯方經營場地銷售私募基金產品、公開夸大宣傳等違反相關基金銷售規定的情形，被浙江證監局采取責令改正并暫停辦理基金銷售認購和申購業務6個月的監督管理措施。

2018年11月，浙江金觀誠由于公司內部控制存在重大問題、經營管理存在較大風險的問題尚未整改到位，被浙江證監局要求在2018年12月7日前提交書面整改報告，驗收通過前不得自行恢復辦理基金銷售認購和申購業務。(記者 崔啟斌 劉宇陽)