近日，東吳證券披露2019年半年報(bào)，其子公司東吳基金的財(cái)務(wù)情況也隨之浮出水面。半年報(bào)顯示，2019年6月3日，東吳基金收到上海證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，責(zé)令東吳基金進(jìn)行為期六個(gè)月的整改，整改期間暫停受理及審查東吳基金公募基金產(chǎn)品募集申請。《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，2018年6月19日，東吳基金收到了同樣的處罰。

“對基金公司來說，暫停6個(gè)月發(fā)公募產(chǎn)品已經(jīng)是很重的處罰了。如果是大公司遇到這種情況影響就會(huì)很大，但如果是小基金公司，可能本來半年也發(fā)不了幾只產(chǎn)品，影響可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金內(nèi)部人士向《華夏時(shí)報(bào)》記者透露。

沒有新公募產(chǎn)品發(fā)行，規(guī)模難有大幅度增長，據(jù)Choice顯示，截至2019年6月30日，東吳基金旗下共有29只基金，總規(guī)模為172.65億元，剔除貨幣基金后規(guī)模為82.12億元，在137家基金公司中排名第79名。

引人注目的是，截至9月2日，*ST信威自2019年7月12日復(fù)牌以來已連續(xù)經(jīng)歷37個(gè)跌停，東吳基金不僅有權(quán)益產(chǎn)品持有該股票，旗下5只債券基金因重倉“16信威01”而損失慘重，2019年上半年業(yè)績均位于同類基金收益排名倒數(shù)位置。

未遵循基民利益優(yōu)先原則 公募產(chǎn)品半年內(nèi)暫停募集申請

東吳證券近日披露2019年半年報(bào)，其子公司東吳基金管理規(guī)模、盈利等情況也浮出水面。半年報(bào)顯示，截至2019年6月30日，東吳基金管理的資產(chǎn)總規(guī)模688.24億元，其中，公募基金規(guī)模172.65億元，專戶資產(chǎn)規(guī)模485.42億元，子公司專項(xiàng)資產(chǎn)規(guī)模30.17億元。

財(cái)務(wù)指標(biāo)方面，2019年上半年，東吳基金實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10926.18萬元，同比下滑13.01%，利潤總額1660.48萬元，同比減少26.5%，凈利潤1237.98萬元，同比下降幅度27.79%。

半年報(bào)顯示，2019年以來，東吳基金將風(fēng)險(xiǎn)防范和控制放在首位，強(qiáng)化對投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)排查，嚴(yán)格控制資產(chǎn)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)加強(qiáng)集中度管理，做好風(fēng)險(xiǎn)分散工作。強(qiáng)化在投研方面的管理，集中全力做好投資管理工作，強(qiáng)化投研轉(zhuǎn)換，努力提升投資收益。

不過，打臉的是，2019年6月3日，證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局向東吳基金下發(fā)了行政監(jiān)管措施決定書，指出東吳基金存在“在業(yè)務(wù)開展中未建立控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，未遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，辦理相關(guān)基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)”的違規(guī)行為。并決定，“責(zé)令東吳基金進(jìn)行為期六個(gè)月的整改，整改期間暫停受理及審查東吳基金公募基金產(chǎn)品募集申請。”

對此，東吳基金表示，公司對此高度重視，召開專題會(huì)議進(jìn)行研究討論，成立了專項(xiàng)整改工作小組，制定了全面落實(shí)整改計(jì)劃，全面梳理相關(guān)制度及業(yè)務(wù)流程，相關(guān)整改落實(shí)工作正在有序開展中。

對于此次半年期整改的影響，東吳基金方面雖沒有正面回復(fù)《華夏時(shí)報(bào)》記者，但其表示正在積極進(jìn)行整改。

據(jù)Choice顯示，截至2019年6月30日，東吳基金旗下共有29只基金，總規(guī)模為172.65億元，剔除貨幣基金后規(guī)模為82.12億元，在137家基金公司中排名第79名。

“對基金公司來說，暫停6個(gè)月發(fā)公募產(chǎn)品已經(jīng)是很重的處罰了。如果是大公司遇到這種情況影響就會(huì)很很大，但如果是小基金公司，可能本來半年也發(fā)不了幾只產(chǎn)品，影響可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金內(nèi)部人士向《華夏時(shí)報(bào)》記者透露。

事實(shí)上，這已不是東吳基金首次被暫停公募基金產(chǎn)品募集申請。2018年6月19日，上海證監(jiān)局向東吳基金還下發(fā)過一次行政監(jiān)管措施決定書，指出東吳基金存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：“一是在東吳阿爾法靈活配置混合型基金的投資管理中，投資決策缺乏充分依據(jù)，受到其他機(jī)構(gòu)的干預(yù)，未獨(dú)立、客觀履行管理人職責(zé)。二是存在從業(yè)人員與他人聯(lián)合擔(dān)任多只基金的基金經(jīng)理，但其未實(shí)際履行基金經(jīng)理職責(zé)、不參與相關(guān)基金投資管理的情況。”決定責(zé)令東吳基金進(jìn)行為期六個(gè)月的整改，整改期間暫停受理東吳基金公募基金產(chǎn)品注冊申請。

踩雷*ST信威致股債雙殺

公開資料顯示，東吳基金成立于2004年9月，目前股東為東吳證券、海瀾集團(tuán)，二者分別持股70%、30%。

2019年以來，東吳基金經(jīng)歷有些坎坷。

上市公司半年報(bào)顯示，*ST信威以巨虧155.52億元再次刷新A股記錄，成為2019年上半年的“虧損王”。上半年平均一天虧損近1個(gè)億元，15.54萬股民人均浮虧近24萬元。二級市場上，公司股價(jià)自2019年7月12日復(fù)牌以來，截至9月3日，已連續(xù)經(jīng)歷38個(gè)跌停，刷新A股跌停記錄，跌幅達(dá)85.74%。

除了直接持有*ST信威的股民，還包括間接踩雷的基民。2019年8月1日，新華基金公告稱，自2019年7月31日起，對“*ST信威”按照4.73元進(jìn)行估值;8月13日，新華基金表示，自2019年8月12日起，對“*ST信威”按照2.37元進(jìn)行估值。事實(shí)上，截至2019年9月4日，*ST信威報(bào)收1.98元/股，再次跌破預(yù)期。

據(jù)Choice顯示，截至2019年6月30日，共有51家基金公司產(chǎn)品重倉*ST信威，如華安基金、大成基金、新華基金、嘉實(shí)基金等，東吳基金亦位列其中，不過東吳基金重倉*ST信威的產(chǎn)品為東吳中證新興指數(shù)。

“因?yàn)槭侵笖?shù)基金，即使踩雷這種股票，也有其他股票來分散風(fēng)險(xiǎn)，所以對凈值的影響不會(huì)特別大。“多位基金業(yè)內(nèi)人士這樣告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者。

相比而言，東吳基金旗下的幾只基金因重倉“16信威01”債券而損失慘重。東吳鼎利、東吳鼎元雙債A、東吳鼎元雙債C、東吳優(yōu)信穩(wěn)健A、東吳優(yōu)信穩(wěn)健C這5只基金2019年上半年分別虧損6.06%、4.6%、5.01%、3.17%、3.37%，均位于同類基金收益排名倒數(shù)位置。

東吳基金告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，對于持有信威債券的基金的相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)和持有人，已經(jīng)發(fā)送相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示函，提醒投資者審慎考慮是否贖回或持有基金。

截至2019年6月30日，東吳鼎利持有“16信威01”40.52萬張，但估值已降至69.36元/張，公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例為48.13%;基金份額也從2018年末的1.3億份縮水至2019年6月30日的0.64億份。

此外，半年報(bào)顯示，東吳優(yōu)信穩(wěn)健債券、東吳鼎元持有“16信威01”的公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例分別為11.72%、66.79%，分別被動(dòng)出現(xiàn)持有流動(dòng)性受限資產(chǎn)在2019年6月30的市值超過基金資產(chǎn)凈值10%、15%，且兩只基金在2019年一季報(bào)中發(fā)布清盤預(yù)警公告，并已上報(bào)證監(jiān)會(huì)。公司稱，正在完善相關(guān)應(yīng)對方案。華夏時(shí)報(bào)記者邸凌月 深圳報(bào)道