9月底，又一輪私募基金自查來了!

證券時報·券商中國記者獲悉，近日有部分私募管理人收到了中基協下發的《關于限期提交自查信息的通知》，要求私募開展深度自查工作，并限期提交自查報告、自查信息表、整改報告等，截止日期為2019年10月31日。

本次私募自查共涉及18項內容，包括核查基金投資、資金池、利益輸送、債券返費或債券代持以及其他重大事項等。

涉及18項內容

八大要點

記者獲得的這份《關于限期提交自查信息的通知》要求，私募限期開展深度自查工作。

包括核查公司經營、信息備案、關聯方情況、基金清算、基金投資、信息披露、資金池、利益輸送、債券返費或債券代持、參與債券質押式回購、賬戶開戶以及其他重大事項等，共涉及18項內容。

券商中國記者根據自查內容梳理出了八大要點：登記、備案、經營基本情況;填寫未備案產品情況;基金清算情況;排查2020年6月末無法正常清算的基金情況;簽署風險責任書;涉及資金池情況;基金投資債券是否存在返費、代持等情形;核實參與債券質押式回購情況。

統計數據顯示，截至2019年8月底，在中國基金業協會登記私募基金管理人24368家，存續備案私募基金79218只管理基金規模13.38萬億元。

各地掀起自查

及現場檢查風暴

值得注意的，今年以來，私募基金的自查、現場檢查風暴已在各地掀開。

年初，陜西、四川、青島、山西、大連、深圳、寧夏共7地證監局發出自查通知。此后，廣東證監局、黑龍江證監局等均對轄區內的私募基金展開了現場檢查，發現了不少違規現象。

隨著私募基金的規模不斷增長，覆蓋的投資者規模不斷壯大，私募基金的嚴監管也不斷趨嚴。

據統計，今年上半年有關私募處罰的通告共計20個，違規行為接近42個。包括違反投資者適當性、保本保收益、信息披露、挪用基金財產、托管問題、登記信息更新不及時等諸多問題。

以廣東省證監局為例，今年上半年對轄區多家私募機構的合規經營情況進行專項檢查，檢查中發現轄區私募機構在基金的資金募集、投資運作和信息披露等方面存在一些典型性的問題，要求轄區各私募機構要深入對照自查。具體包括如下三方面：

第一，資金募集方面，包括違規宣傳、未落實投資者適當性管理要求。

第二，投資運作方面，包括未保障私募基金財產安全、違規管理私募基金。例如，某私募機構將私募基金的資金無息借與第三方使用。

第三，信息披露方面，包括私募基金未備案、信息披露不及時。證券時報記者 李言