近日，東方證券股份有限公司(以下簡稱東方證券)前首席投資官兼證券投資業務總部總經理齊蕾及其丈夫喬衛平于2009年2月至2015年6月期間利用職務便利買賣股票非法獲利一案告破，齊蕾被判處有期徒刑五年，并處罰金1160余萬元。

據了解，齊蕾及其丈夫喬衛平6年間控制并操縱四個證券賬戶，利用其掌握的未公開信息買賣股票197只，成交金額累計達人民幣6.36億元，非法獲利金額累計1657萬元。該案日前已在上海市第二中級人民法院審理。

業內人士分析稱，切實提高內控制度的有效性是防范“老鼠倉”等違法違規行為的第一道防線。齊蕾“老鼠倉”一案持續時間長達6年，或暴露出東方證券內控制度存在的缺陷。而且，東方證券總裁金文忠等6名高管年薪均超過400萬，超過行業平均值，該公司相關管理制度更值得深思。

前資管“掌舵人”齊蕾夫婦持續6年“老鼠倉”被挖出

中國證券報近日報道稱，2017年4月13日，齊蕾夫婦“老鼠倉”一案在上海市第二中級人民法院審理。齊蕾被指控“利用未公開信息交易罪”，涉案金額6.36億元，非法獲利1657萬元。這也是券商資管首例夫妻檔“老鼠倉”案。

據悉，2004年9月至2015年6月，齊蕾在東方證券證券投資業務總部先后擔任副總經理、總經理、首席投資官，負責東方證券自營子賬戶的管理和股票投資決策等工作。

指控稱，2009年2月至2015年6月，齊蕾利用其負責東方證券自營的11001和11002資金賬戶管理和股票投資決策的職務便利，伙同喬衛平控制并操作“羅某興”、“厲某春”、“厲某平”、“汪某華”等四人證券賬戶，先于、同期于或稍晚于齊蕾管理的東方證券自營資金賬戶買賣永新股份、三愛富、金地集團等相同股票197只，成交金額累計達人民幣6.36億元。

其中，單向買入趨同交易金額計3.92億元，單向賣出趨同交易金額計6508.16萬元，雙向趨同交易金額計1.78億元，非法獲利金額累計1657萬元。

齊蕾夫妻二人分工明確，交易下單主要由喬衛平負責，尤其是2009年《刑法修正案(七)》實施之后，二人規避調查意圖更加明顯，齊蕾僅在出差期間進行過有限幾次的下單交易。喬衛平一方面利用自己擔任營業部督導的優勢，通過熱自助以及大戶室電腦下單，另一方面又指使他人在其朋友任總經理的券商營業部下單，妄圖擾亂監管視線，切斷賬戶與自己的聯系。

證監會調查組在調查過程中，早已鎖定并證明喬衛平使用過的電腦近40臺，其中喬衛平為規避調查還使用了多臺營業部辦公電腦下單。同時，證監會辦案人員表示還調取了大量的客觀資料和證據，在排除喬衛平在同一時間、地點下單的可能性之后，成功鎖定齊蕾與該賬戶的聯系，這也是2009年之后，齊蕾僅有的幾次直接下單。

2016年7月11日，上海市公安局經偵總隊辦案人員先后到東方證券總部、大通證券股份有限公司上海南車站路證券營業部分別將齊蕾、喬衛平帶走審查。而此前一年，也就是2015年6月20日，東方證券發布公告稱，齊蕾辭去公司首席投資官職務的報告，不再擔任公司高級管理人員職務。

上海市公安局經偵總隊辦案人員透露，齊蕾、喬衛平供述了自己的犯罪事實，并由親友代為退交全部違法所得及公訴機關建議的罰金共計3315.67萬元。