近日，券商龍頭中信證券遭到證監(jiān)會處罰，因在兩年前違規(guī)為司度(上海)貿(mào)易有限公司(簡稱“司度”)提供融資融券業(yè)務，中信證券領(lǐng)下了3.08億元的罰單。

而做空主力司度在創(chuàng)立之初，還曾得到中信證券旗下的中信聯(lián)創(chuàng)入股，中信證券原總經(jīng)理程博明曾擔任中信聯(lián)創(chuàng)的董事長，因此市場曾質(zhì)疑其勾結(jié)外資做空。

除了被處以巨額罰款外，中信證券2016年業(yè)績也是表現(xiàn)不佳。2016年公司營業(yè)收入同比下降32.16%，凈利潤同比下降47.65%。

與業(yè)績一同下降的，還有2016年度高管們的薪酬。2016年中信證券現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級管理人員獲得3723萬元報酬，而2015年中信證券高管們合計拿到的年薪為7127萬元，近乎腰斬。

針對此次被處罰款，中國經(jīng)濟網(wǎng)記者聯(lián)系了中信證券相關(guān)部門人員，但截至發(fā)稿時沒有得到回復。

6千萬的“融券”交易讓中信證券領(lǐng)重罰

5月24日，中信證券發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書，公司在2015年融資融券業(yè)務開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165萬元，并處人民幣3.08億罰款。

在公告中，中信證券披露了違規(guī)細節(jié)：2011年2月23日，司度公司在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務客戶征信授信實施細則》(2010年3月發(fā)布，沿用至2013年3月25日，以下簡稱“《實施細則》”)的規(guī)定，“在公司開戶滿半年(試點期間，開戶滿18個月)” 為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務合同》，致使司度得以開展融券交易。《實施細則》由當時中信證券信用交易管理部負責人宋成牽頭制定，由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實施。

截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣5288萬元，融券成本人民幣4726萬元，凈融券收益人民幣562萬元;截至2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣8943萬元，扣除交易所規(guī)費人民幣3339.6萬元，凈傭金收益人民幣5603萬元;共計收益人民幣6165.6萬元。