總有私募想在銷售過程中“渾水摸魚”，而最終還是沒有被監(jiān)管機(jī)構(gòu)放過。繼上月盛世嘉和被北京證監(jiān)局處罰之后，近日又有私募基金因?yàn)殇N售違規(guī)等行為被責(zé)令整改。這一次是浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“浙江新三板”).

據(jù)浙江證監(jiān)局披露，浙江新三板在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在向不合格投資者募集資金、向不特定對象推介宣傳、部分基金產(chǎn)品投資者人數(shù)超200人、基金資產(chǎn)使用不合符合同約定投資范圍、未評估投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等五項(xiàng)違規(guī)行為。

中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上的備案登記信息顯示，浙江新三板成立于2014年8月18日，注冊資本5000萬人民幣，為股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，旗下共有6只產(chǎn)品備案，其中2015年11月備案1只，2016年備案4只，2017年5月備案1只。

其董事長為張方平，曾為國龍投資管理有限公司證券部經(jīng)理。該公司5名高管通過基金從業(yè)考試。

根據(jù)工商管理資料顯示，浙江新三板由董事長張方平和總經(jīng)理蘭際偉分別持股50%。張方平還持有杭州方際資本管理有限公司90%的股份，另有杭州方際股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)持有10%的股權(quán)。方際資本并未在基金業(yè)協(xié)會備案中查詢到相關(guān)信息。