7月12日，吉林證監(jiān)局一連發(fā)布6條監(jiān)管措施決定，分別針對吉林省旅游產(chǎn)業(yè)投資、吉林邦信股權投資、長春明翰投資、吉林省勵合必拓資產(chǎn)、吉林省英飛尼迪投資、吉林省吉東方股權投資等6家私募公司。

監(jiān)管連續(xù)披露6條，對6家私募機構采取監(jiān)管措施，實屬少見。基金君看了一下，這次對私募的監(jiān)管行動，來自2017年的私募基金專項檢查。

根據(jù)證監(jiān)會2017年私募基金專項檢查的統(tǒng)一部署，今年上半年各地證監(jiān)局啟動對轄區(qū)內(nèi)私募基金管理機構進行抽查。

但是，基金君發(fā)現(xiàn)，這次監(jiān)管查出來的私募基金的問題，除了產(chǎn)品托管、信息披露、備案登記、合格投資者等老問題，還包括，沒有對投資者做問卷調(diào)查、產(chǎn)品做風險評級等涉及投資者適當性規(guī)定的重點問題。

證監(jiān)局表示，這6家私募不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定。業(yè)內(nèi)人士認為，事實上，在去年證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，7月1日適當性新規(guī)正式實施后，未來私募在銷售過程中要更加注意把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，對投資者進行風險測評，對產(chǎn)品進行分類分級，做適當性匹配，并進行“雙錄”留痕、回訪等。

6家私募基金被采取監(jiān)管措施多涉及適當性問題

基金君帶小伙伴們一起來看看，這次6家私募基金主要出現(xiàn)的問題。

1、吉林省旅游產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司

證監(jiān)局在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是：“文旅一號”這只產(chǎn)品的基金合同中明確約定不進行托管，但沒有在合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施。而且，產(chǎn)品剩余的尚未對外投資的50萬元募集資金管理不規(guī)范，以現(xiàn)金形式存放于公司。

證監(jiān)局表示，該私募上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十一條第二款的規(guī)定，要求私募產(chǎn)品不進行托管的，要在合同中明確保障財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制，并在基金運行過程中有效執(zhí)行財產(chǎn)安全保障措施。

2、吉林省英飛尼迪投資管理有限公司

證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有3個：(1)銷售私募產(chǎn)品沒有采取問卷調(diào)查等，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估;(2)沒有自行或者委托第三方對私募產(chǎn)品進行風險評級;(3)沒有向個人投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等相關信息。

證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第十七條、第二十四條的規(guī)定，要求私募做好投資者適當性管理工作，并按照合同約定向投資者披露重大信息。

3、吉林省勵合必拓資產(chǎn)管理有限公司

對于該私募，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有3個：(1)私募在直銷過程中沒有采取問卷調(diào)查等方式對投資者進行評估;(2)沒有按合同約定向投資者披露基金投資情況、資產(chǎn)負債狀況、投資收益分配等相關信息;(3)沒有對合格投資者資產(chǎn)證明文件進行存檔。

證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第二十四條、第二十六條的規(guī)定，要求私募自銷時采取問卷調(diào)查等，向投資者披露基金投資情況等信息，還有妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，且保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。