4、長春明翰投資管理有限公司

針對該私募，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有2個：(1)私募自銷時沒有做問卷調(diào)查，同時也沒有要求機(jī)構(gòu)投資者簽署風(fēng)險揭示書和投資者承諾函;(2)沒有對敦化市明翰投資咨詢管理中心(有限合伙)這只產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級，且沒有將投資者的風(fēng)險評級與私募基金產(chǎn)品評級進(jìn)行合理匹配。

證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條、第十七條的規(guī)定，要求私募做好投資者適當(dāng)性管理工作，要采取問卷調(diào)查，并制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。還有要對產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者進(jìn)行推介。

5、吉林邦信股權(quán)投資基金管理有限公司

對于該私募，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有5個：(1)去年7月公司所在地和股東信息發(fā)生工商變更，但沒有及時在私募登記備案系統(tǒng)中更新;(2)自銷時沒有采取問卷調(diào)查;(3)鴻信美譽(yù)、邦信二號等產(chǎn)品的合伙協(xié)議中未約定產(chǎn)品不進(jìn)行托管，也沒有保障財產(chǎn)安全的制度措施，吉邦鴻泰、吉邦鴻利、吉邦弘鑫等產(chǎn)品簽訂無托管協(xié)議，但沒有明確財產(chǎn)安全制度措施;(4)產(chǎn)品吉邦鴻利合伙協(xié)議中缺少資金投向、利潤分配等約定;(5)合伙型私募基金沒有對信息披露作出約定。

證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款、第十六條第一款等規(guī)定，要求私募及時更新備案信息，做好適當(dāng)性管理工作，在基金合同中約定各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，制定保障財產(chǎn)安全措施，如實(shí)向投資者披露運(yùn)行信息等。

6、吉林省吉東方股權(quán)投資基金管理有限公司

對于該股權(quán)投資私募，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)的問題有5個：(1)沒有對產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級;(2)沒有將基金財產(chǎn)進(jìn)行托管，且沒有保障財產(chǎn)安全制度安排;(3)沒有對合格投資者的資產(chǎn)證明文件進(jìn)行存檔;(4)沒有及時向協(xié)會報送年度財務(wù)報告和基金運(yùn)作基本情況;(5)基金產(chǎn)品融發(fā)企業(yè)發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表于2017年1月18日由生永鋼變更為董緒強(qiáng)，但沒有在協(xié)會備案系統(tǒng)上及時更新變更執(zhí)行事務(wù)合伙人后的營業(yè)執(zhí)照。

證監(jiān)局表示，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十五條第一款等規(guī)定，要求私募做好投資者適當(dāng)性管理工作，沒托管的要有保障財產(chǎn)安全措施，保存投資者適當(dāng)性等方面的資料，及時更新信息。

基金君也發(fā)現(xiàn)，其中有兩家私募公司值得關(guān)注。一家是“公奔私”的公司，而且該基金經(jīng)理是公募“老司機(jī)”;另一家則涉及跨境投資集團(tuán)，是旗下在吉林的產(chǎn)業(yè)基金。

基金業(yè)協(xié)會備案登記信息顯示，吉林省勵合必拓資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人是井海源，他曾經(jīng)先后任職于寶盈基金、萬家基金、諾安基金、長盛基金等多家公募公司，擔(dān)任區(qū)域經(jīng)理、總監(jiān)/高級研究員、總助/副總經(jīng)理等職務(wù)，可謂“公募”經(jīng)驗(yàn)豐富。2013年井海源“奔私募”任泰誠資本投資總監(jiān)，2015年任勵合必拓資產(chǎn)執(zhí)行董事兼投資總監(jiān)。

另一家是吉林省英飛尼迪投資，協(xié)會官網(wǎng)信息顯示，其法定代表人吳圣馮曾是英菲尼迪投資集團(tuán)的投資總監(jiān)，該公司備案的產(chǎn)品是英菲尼迪吉林產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)。

基金君從英菲尼迪集團(tuán)官網(wǎng)上查到，英菲尼迪集團(tuán)是專注于中國市場的跨境投資集團(tuán)，管理著以色列最早的風(fēng)險投資基金和最大的創(chuàng)業(yè)孵化器，目前透過旗下17支美元/人民幣基金和數(shù)個孵化器管理超過上百億的資產(chǎn)和上百家企業(yè)。

現(xiàn)在英菲尼迪集團(tuán)在北京、上海、成都、吉林等多個地方都有產(chǎn)業(yè)基金。

其中，英飛尼迪吉林產(chǎn)業(yè)投資基金是英飛尼迪集團(tuán)聯(lián)合吉林省引導(dǎo)基金(吉林省股權(quán)基金投資有限公司)，以及吉林當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和個人共同出資成立的合伙企業(yè)?；鹪谛履茉?、新材料、高端制造、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域?qū)ふ也⑼顿Y于具有出色的創(chuàng)業(yè)精神、創(chuàng)新的商業(yè)模式及創(chuàng)新技術(shù)和自主專利的行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)。 （林雪）